基金从业

以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监督格局,属于股权投资基金监管原则中的()。A、高效监管原则B、依法监管原则C、适度监管原则D、审慎监管原则

题目

以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监督格局,属于股权投资基金监管原则中的()。

  • A、高效监管原则
  • B、依法监管原则
  • C、适度监管原则
  • D、审慎监管原则
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第1题:

广义的保险监督包括()。

A:政府监督

B:企业内控

C:行业自律

D:社会监督

E:股东监管


参考答案:ABCD

第2题:

“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础


正确答案:D
解析:“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。

第3题:

我国的保险监管已经初步健全了( )“四位一体”的风险防范体系。

A.政府监管、企业内控、行业自律和社会监督

B.偿付能力、公司治理、行业自律和社会监督

C.现场检查、风险内控、资金运用和社会监督

D.偿付能力、风险内控、资金运用和行业自律


参考答案:A
解析:我国的保险监管已经初步健全了政府监管、企业内控、行业自律和社会监督“四位一体”的风险防范体系。

第4题:

“四位一体”的监管格局不包括( )。

A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.科学技术为基础
D.机构内控为基础

答案:C
解析:
形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

第5题:

(2017年)“四位一体”的监管格局不包括( )。

A.以行政监管为核心
B.以行业自律为纽带
C.以社会监督为补充
D.以科学技术为基础

答案:D
解析:
“四位一体”是以行政监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的监管格局。

第6题:

我国基金监管需要各个方面的协调合作,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。

A.相互约束

B.层次鲜明

C.四位一体

D.互为补充


正确答案:C
我国基金监管应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

第7题:

关于行业自律和政府监管的联系,说法错误的是( )。

A、目的一致

B、性质相同

C、行业自律是对政府监管的积极补充

D、行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用


答案:B
解析:本题考查自律组织。行业自律与政府监管的联系:(1)目的一致;(2)行业自律是对政府监管的积极补充;(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。

第8题:

我国现行的基本养老保险基金监管模式是( ) 的三位一体的基金监管模式。

A. 以审计监督为核心, 以行政监督和社会监督为补充

B. 以社会监督为核心, 以审计监督和行政监督为补充

C. 以行政监督为核心, 以审计监督和社会监督为补充

D. 以行政监督和社会监督为核心, 以审计监督为补充


参考答案:C

第9题:

基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是( )。

A、政府监管为核心
B、行业自律为纽带
C、机构内控为主体
D、社会监督为补充

答案:C
解析:
本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材(上册)P76。

第10题:

在"四位一体"的股权投资基金监管格局中,体现组带力量的是( )。

A.政府监管
B.机构内控
C.行业自律
D.社会监督

答案:C
解析:
对股权投资基金而言,应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制,充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用,形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

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