基金从业
关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。A、3、4B、1、2、3、4C、2、3、4D、1、2
题目
关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。
- A、3、4
- B、1、2、3、4
- C、2、3、4
- D、1、2
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相似问题和答案
第1题：
下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。
A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益
答案：D
解析：
基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。
第2题：
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
第3题：
基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法中错误的是( )。
A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险
B.宏观经济周期导致的整体行业风险
C.火山地震等地质条件导致的风险
D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险
正确答案：D
解析：风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
解析：风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
第4题：
投资交易中的操作风险是（ ）
A.由于汇率变化所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
答案：B
解析：
第5题：
(2017年)下列关于股票基金风险的说法中，正确的是（）。
A.股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险
B.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险
C.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的
D.股票基金的风险水平低于混合型基金
B.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险
C.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的
D.股票基金的风险水平低于混合型基金
答案：A
解析：
股票基金是高风险的投资基金品种，相对于混合基金、债券基金与货币基金，股票基金的预期收益与风险皆为最高。股票基金提供了一种长期而高额的增值性，但收益越高风险越大，股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是非系统性和系统性风险。股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险。不同类型的股票基金所面临的系统性风险不同。
第6题：
(2016年)下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。
A.操作风险
B.汇率风险
C.利率风险
D.市场风险
B.汇率风险
C.利率风险
D.市场风险
答案：A
解析：
基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险；②操作风险。
第7题：
投资交易过程中的操作风险可以来自（ ）。
Ⅰ．人员
Ⅱ．流程
Ⅲ．系统
Ⅳ．外部因素
Ⅰ．人员
Ⅱ．流程
Ⅲ．系统
Ⅳ．外部因素
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚的风险。
第8题：
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险不包括（ ）。
A、业务风险
B、投资风险
C、操作风险
D、市场风险
B、投资风险
C、操作风险
D、市场风险
答案：D
解析：
从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类。选项D，市场风险属于投资风险。
第9题：
基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。
A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。
答案：C
解析：
选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’
第10题：
(2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。