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什么是证券锁定和证券解锁指令？

题目

什么是证券锁定和证券解锁指令？

参考答案和解析
正确答案: 证券锁定指令是指在交易时段投资者申请将已持有的标的证券（含当日买入）锁定并作为备兑开仓担保物的指令。锁定指令当日有效。
证券解锁指令是指在交易时段投资者申请将已锁定且未用于备兑开仓的证券解锁的指令。已锁定的证券当日未用于备兑开仓的，交易结束后，自动解锁。
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第1题：

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。


正确答案：×
137.B【解析】如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。

第2题：

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行 划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如 果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指 令无效。 ( )


答案：B
解析：
错。如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的 数量，则该笔证券划转指令无效。

第3题：

证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。 （ ）


正确答案：×
证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令。在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。

第4题：

马先生持有10000股甲股票，其想做备兑开仓，则必须做以下哪个指令（）。

  • A、备兑平仓
  • B、证券解锁
  • C、证券锁定
  • D、卖出平仓

正确答案:C

第5题：

客户当日累计输错3次密码后理财类交易账户将被临时锁定，当日不能做任何交易，（）。

  • A、次日自动解锁定
  • B、3日后自动解锁定
  • C、7日后自动解锁定
  • D、不能自动解锁定，需到柜台办理。

正确答案:A

第6题：

关于限价委托，以下说法中正确的是（ ）。
A.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券
B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券
C.在限价委托买入中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券
D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券


答案：A,B,C,D
解析：
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

第7题：

上交所交易系统接到投资者发出的证券锁定指令后，优先锁定（）的标的证券份额

  • A、T-1日买入
  • B、持仓时间最长
  • C、持仓时间最短
  • D、当日买入

正确答案:D

第8题：

融资融券业务的证券划转指令处理包括( )．

A．证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令

B．证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户

C．投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托

D．投资者买券还券数量小于投资者实际借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令


正确答案：ABC
107. ABC【解析】D项应为投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应，当向登记结算公司发送余券划转指令。

第9题：

下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（）。

  • A、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
  • B、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
  • C、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
  • D、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

正确答案:A,C

第10题：

合约发生调整当日，若标的股票仅进行现金分红，则备兑开仓投资者需要（）。

  • A、补充保证金
  • B、购买、补足标的证券
  • C、解锁已锁定的证券
  • D、什么也不做

正确答案:B

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