柜员应知应会

根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者

题目

根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

  • A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
  • B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
  • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
  • D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
  • E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
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第1题：

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：

A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年

B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年

C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年

D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年


参考答案：C

第2题：

下列关于客户身份资料与交易记录保存说法中准确的是()

A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束

B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存

C、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或者交易记录

D、客户身份资料，自一次性交易记账次年起至少保存3年


参考答案：A

第3题：

有关客户身份资料和交易记录的保存规定,以下正确的有()

A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束

B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照最长期限保存

C.客户交易信息在交易结束后，必需至少保存五年

D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料


答案：ABC

第4题：

依据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列说法正确的是()

A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年

B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年

C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年

D.同一介质上存有保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照5年期限保存


正确答案：BC

第5题：

按照反洗钱法，对于客户身份资料和交易信息，金融机构应至少保存多长时间?( )

A.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年


正确答案：BC

第6题：

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是()

A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束

B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存

C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录

D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年


参考答案：A

第7题：

下列说法符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》规定的有哪些。()

A.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

B.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照最短期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存3年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年


参考答案：AD

第8题：

金融机构按照反洗钱规定保存客户身份资料和交易记录的期限规定是什么?()

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C.客户身份资料，自交易记账当年起至少保存3年


答案：AB

第9题：

以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：

A.客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年

B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年

C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。


正确答案：ABCDE

第10题：

客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。
D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。

答案：C
解析：
客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年；
交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

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