若发现营业责任事故与差错的,按照()处理。
第1题:
确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的,则需根据金额大小上报( ),并按照差错处理规定处理。 A.柜台主管 B.营业部负责人 C.部门主管 D.合规总监
第2题:
证券营业部的业务管理主要包括( )等五个方面。
A.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B.营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C.营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D.营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
第3题:
A、属当日冲正的,营业网点直接操作;属隔日冲正、隔年冲正的,则通过申请由集中作业中心操作
B、所有差错业务处理完毕后,均由网点经办人员登记《账务差错登记簿》
C、当业务差错涉及客户存款账的,应由网点对相应的业务处理录像进行备份,直到差错处理完毕
D、根据“长款归公,短款自赔”的原则,若发现账务差错时已经造成经济损失,事后又无法追回的,所产生的经济损失由相应原业务处理岗位人员承担
第4题:
营业工作责任事故、差错分析是指电费在5千元及以上的起数、涉及金额分析。
A对
B错
第5题:
第6题:
根据相关规定,证券公司营业部的业务差错处理原则包括( )。
A.按照差错所带来的损失大小追究责任
B.建立差错事故报告制度
C.明确差错的处理程序
D.按照差错的性质来确定差错的责任
E.建立相关人员差错责任制度
第7题:
根据证券营业部内部控制的相关规定,证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。
A.出纳差错
B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错
第8题:
A.“会计政策及其变更”
B.“报告日后事项”
C.“本期发现的与前期相关的重大会计差错”
D.“会计差错更正”
第9题:
营销差错分类分为()
A轻微营销差错
B一般营销差错
C较大营销差错
D重大营销责任事故和特大营销责任事故
第10题:
以下对业务差错管理的要求,描述不正确的是()。