金融物流从业人员实务考试
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相似问题和答案
第1题：
（ ）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管
正确答案：B
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节．P362。
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节．P362。
第2题：
下列不属于文件夹资料内容的是（）
- A、《项目联系人备案表》
- B、《监管物品种操作规范》
- C、《铅封管理规定》
- D、《监管员请销假制度》
正确答案:C
第3题：
井下现场急救的内容主要有哪些?
答：煤矿井下现场急救包括：人工呼吸、心脏按摩、止血、包扎、骨折临时固定和伤员搬运等。
第4题：
我国对外汇市场的监管主要有哪些内容？
正确答案: 外汇市场是从事外汇买卖的交易场所，或者说是各种不同货币彼此进行交换的场所，包括有形市场和无形市场。我国的人民币尚未实现完全的自由兑换，因此，中央银行对外汇市场的监管仍然很重要。我国外汇市场包括银行结售汇市场和银行间外汇市场。
（1）我国中央银行对银行结售汇市场的监管包括以下几个方面：
①对外汇账户（境内）的监管；
②对收汇和结汇的监管；
③对购汇和付汇的监管；
④对外汇买卖价格的监管；
⑤对外汇指定银行的业务监管；
⑥违规处罚。
（2）我国中央银行对银行间外汇市场的监管包括：
①对外汇市场组织机构的监管；
②对外汇市场交易参与者的监管；
③对交易行为的监管；
④对市场交易价格的监管。
第5题：
现场监管员应按要求粘贴和悬挂监管标识标签，主要包括（）
- A、监管办公室标识牌
- B、上墙资料中的监管场区示意图
- C、监管现场挂贴的监管场区示意图
- D、现场监管物粘贴的监管标识标签
正确答案:A,B,C,D
第6题：
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率和保密级别报送()需要的数据和非数据信息，并建立重大事项报告制度业务不适用《个人贷款管理暂行办法》
A.监管
B.现场监管
C.非现场监管
正确答案：
第7题：
监管办公室设备设施、上墙资料有哪些，以及每个项目应该配备哪些文件夹？
正确答案: （1）设备设施有：办公室标识牌、计算机、打印机、传真机、数码相机、可用的网络及电话接口、两套以上办公桌椅、上墙制度、文件框等。
（2）上墙资料有：监管员岗位职责、监管员管理规定、安全管理规定、、监管场区示意图和《铅封管理规定》（如现场使用铅封）。
（3）配备的文件夹有：现场文件夹、原始单据、合同表单。
第8题：
中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?
答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。
第9题：
按照要求，监管现场的文件夹资料内容主要有哪些？
正确答案: 《项目联系人备案表》、《监管流程》、《危机事件应急预案》、《出质人授权书及签章样式》复印件、与监管员有关的制度文件（如《监管员岗位职责》、《监管员管理规定》、《安全管理规定》、《工作交接管理》、《监管员奖惩（考核）制度》、《监管员请销假制度》、《责任承担制度》、《监管日志记录规范》、《现场管理》等）、《监管物品种操作规范》以及公司指令、通知。
第10题：
生产现场管理过程中，现场巡视的内容主要有哪些？
正确答案: 现场巡视的内容主要有：
（1）掌握生产进度；
（2）发现品质问题；
（3）操作方法；
（4）“5S”的检查