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根据《商业银行内部审计指引》，内部审计是商业银行内部独立、客观的监督、评价和咨询活动，通过运用系统化和规范化的方法，审查评价并督促改善商业银行业务经营、（）、内控合规和公司治理效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。A、财务状况B、风险管理C、依法经营D、管理水平

题目

根据《商业银行内部审计指引》，内部审计是商业银行内部独立、客观的监督、评价和咨询活动，通过运用系统化和规范化的方法，审查评价并督促改善商业银行业务经营、（）、内控合规和公司治理效果，促进商业银行稳健运行和价值提升。

  • A、财务状况
  • B、风险管理
  • C、依法经营
  • D、管理水平
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计审查评价并督促改善的对象是商业银行的()效果,促进商业银行稳健运行和价值提升。

A、业务经营

B、风险管理

C、内控合规

D、公司治理


正确答案：ABCD

第2题：

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：正确

第3题：

商业银行()工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。

A.内部审计

B.内部控制

C.人力资源

D.计划财务


参考答案：A

第4题：

( )旨在通过系统化和规范化的方法，审查评价并改善银行经营活动、风险状况、内部控制和公司治理效果，促进稳健发展。

A.合规文化
B.内部审计
C.外部审计
D.风险管控

答案：B
解析：
内部窜计旨在通过系统化和规范化的方法，审查评价并改善银行经营活动、风险状况、内部控制和公司治理效果，促进稳健发展。

第5题：

根据《银行业金融机构内部审计指引》，内部审计是一种独立、客观的监督、评价和咨询活动，是银行业金融机构内部控制的重要组成部分。通过系统化和规范化的方法，审查评价并改善银行业金融机构经营活动、（ ） 、内部控制和公司治理效果，促进银行业金融机构稳健发展。

A.财务状况

B.风险状况

C.依法经营

D.管理水平


正确答案：B

第6题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计目标应包括:( )

A、推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实

B、促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构

C、督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标

D、对本行董事会、高级管理层进行审计


正确答案：ABCD

第7题：

商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能____和____的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对____的评估。


正确答案：适当性 有效性 合规性

第8题：

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门主要工作职责包括:( )

A、审查评价并督促改善商业银行经营活动、风险管理、内控合规和公司治理效果

B、审核内部审计章程等重要制度

C、开展后续审计，评价整改情况

D、对审计项目的质量负责


正确答案：ABCD

第9题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第10题：

下列说法错误的是（）。

  • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
  • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
  • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
  • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

正确答案:B

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