投资银行知识竞赛
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相似问题和答案
第1题：
为加强投资银行业内部控制来看，从项目管理方面有（ ）。
A．对投资银行业项目进度跟踪
B．对项目投入产出核算
C．对项目进行严格的会计核算
D．对项目利润分配核查
正确答案：ABD
对项目进行严格的会计核算不是内部控制的手段。
对项目进行严格的会计核算不是内部控制的手段。
第2题：
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )
答案：对
解析：
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
第3题：
第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）
A．正确
B．错误 &&
正确答案：√
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。
第4题：
简述投资银行业所面临的主要风险及其防范措施；投资银行主要业务面临的风险及其防范。
正确答案: 投资银行面临的各种风险可分为：
1）市场风险：
负责撰写和报送风险报告，制定和实施全公司的市场风险管理大纲；定期对各业务单位进行风险评估；计量和确认各种市场风险暴露；
负责制定风险确认、评估的标准和方法并报全球风险经理审批。确认和计量风险的方法有：VaR分析法、压力分析法、场景分析法；制定风险限额
2）信用风险：
对最主要的潜在信用暴露建立内部指引，由信用风险管理部总经理进行监督； 实行初始信用审批制实行信用限额制：对各种交易监控
3）营运风险包括：操作风险、技术风险、法律风险、财务控制风险等
支持公司业务向多实体化、多货币化、多时区化发展；
改善复杂的跨实体交易的控制，促进技术、操作的标准化，
提高资源的替代性利用；
消除多余的地区请求原则；
降低技术、操作成本，使公司总体营运风险控制在最合适的范围内。
（1）承销业务的风险与防范
承销业务风险指不能在规定时间内按事前约定的条件完成承销发行任务而造成损失的可能性。包括发行方式风险、竞争风险（项目竞争失败或承销证券得不到市场认可）、违法违规操作风险等。
承销业务的三种发行方式的风险分析：
代销：风险最小
余额包销和全额包销：在市场状况不佳时，具有较大的承销风险 规避承销风险的方法：
运用金融衍生工具规避风险，如金融期货或金融期权等；绿鞋期权。
（2）自营（做市商）业务的风险与防范
证券自营风险是指投资银行在进行证券投资活动中面临的风险，包括投资产品本身内含风险、证券市场价格异常波动的风险、投资决策不当风险等。非系统性风险：通过多种证券形成的投资组合使各个证券的非系统风险相互抵消。 系统性风险：运用证券的贝塔系数确定应进行风险抵冲的头寸金额，再通过股指期货或期权予以对冲。
（3）证券经纪业务的风险管理
证券经纪风险是指投资银行在接受客户委托，代理交易股票、债券、衍生工具时所面临的风险。
证券经纪业务风险包括：规模不经济风险；信用风险（如融资融券）；由于人为或信息系统错误带来的操作风险。
防范经纪业务风险的财务要求：保证足够流动性；建立违约损失准备；自营业务与经纪业务严格区分，投资者证券帐户与自有证券分开保管，投资者资金帐户的资金专项存入央行指定的银行。
第5题：
谈谈你对投资银行参与企业价值增值的认识。
正确答案: 投资银行作为资本*市场的金融中介，从事证券承销与经纪、公司理财、兼并收购、私募发行、咨询服务等业务，发现价值、挖掘和创造价值的能力是投资银行的立足之本。
投资银行通过创业资本、二级市场证券交易与资本*市场再融资、上市融资与风险资本退出、风险投资基金、并购与资本运营、理财、避险及各种金融创新等方式，为企业提供价值增值的渠道，企业的发展壮大离不开投资银行的参与。
第6题：
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()
答案：对
解析：
证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。
第7题：
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由业务运作部门完成。()
答案：错
解析：
证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。
第8题：
证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第9题：
内核小组成员应当具备下列条件（）
- A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求
- B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识
- C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录
- D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力
正确答案:A,B,C,D
第10题：
简述投资银行对国际投资的作用。
正确答案: （1）支持跨国兼并与收购
（2）对跨国投资提供的信息、咨询服务
（3）国际证券的发行承销
（4）金融衍生工具的创造和交易
（5）国际证券的自营买卖及基金管理