投资银行知识竞赛
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相似问题和答案
第1题：
核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（ ）。
A、申请备案登记制度
B、自律约束制度
C、批准许可制度
D、监控核准制度
B、自律约束制度
C、批准许可制度
D、监控核准制度
答案：C
解析：
证券发行核准制，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。其实质是批准许可制度。
第2题：
国有资产评估的项目管理实行（ ）。
A.核准制
B.备案制
C.审核制
D.核准制和备案制
B.备案制
C.审核制
D.核准制和备案制
答案：D
解析：
考察国有资产管理法。
国有资产评估的项目管理实行核准制和备案制。
国有资产评估的项目管理实行核准制和备案制。
第3题：
债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是管理原则。 （ ）
正确答案：×
证券的发行制度有核准制和注册制，核准制实行实质管理原则，注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
证券的发行制度有核准制和注册制，核准制实行实质管理原则，注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
第4题：
《企业投资项目核准暂行办法》规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行()，区别不同情况实行()。
A:核准制审批制和备案制
B:备案制核准制和审批制
C:预审制核准制和备案制
D:审批制核准制和备案制
B:备案制核准制和审批制
C:预审制核准制和备案制
D:审批制核准制和备案制
答案：D
解析：
第5题：
按照国家现行规定，建设项目根据资金性质、环境影响、社会影响等因素的不同，其审批程序可分为（ ）。
A.审批制、核准制和备案制
B.核准制、备案制
C.审批制、核准制
D.审批制、备案制
B.核准制、备案制
C.审批制、核准制
D.审批制、备案制
答案：A
解析：
在进行项目审批的审查时，应对项目适应流程是否恰当进行审查。按照国家现行规定，建设项目根据资金性质、环境影响、社会影响等因素的不同，其审批程序大体可分为审批制、核准制和备案制三种，每种审批程序都具有各自不同的特点。
第6题：
国有资产评估的项目管理实行（ ）。
A、核准制
B、备案制
C、审核制
D、核准制和备案制
B、备案制
C、审核制
D、核准制和备案制
答案：D
解析：
国有资产评估的项目管理实行核准制和备案制。
第7题：
有关证券发行核准制的表述正确的是()。
A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
D:核准制以美国为代表
B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
D:核准制以美国为代表
答案：A
解析：
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。
第8题：
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（ ），上市交易采用（ ）。
A．审批制、审批制
B．审批制、核准制
C．核准制、审批制
D．核准制、核准制
正确答案：B
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。
第9题：
政府对企业投资项目实行核准制度。（ ）
答案：错
解析：
考点:可行性研究的工作阶段。按照国家有关规定，政府对《政府核准的投资项目目录》以内的企业投资项目实行核准制度，对《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目实行备案制度。
第10题：
《企业投资项目核准暂行办法》规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行（ ），区别不同情况实行（ ）。
A.核准制审批制和备案制 B.备案制核准制和审批制
C.预审制核准制和备案制 D.审批制核准制和备案制
A.核准制审批制和备案制 B.备案制核准制和审批制
C.预审制核准制和备案制 D.审批制核准制和备案制
答案：D
解析：