简述投资银行证券自营业务面临的风险;自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
第1题:
35 . 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律 、 行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ( )
第2题:
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
第3题:
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项
第4题:
第5题:
第6题:
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
第7题:
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
第8题:
证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。
A.经纪客户的资金
B.证券交易准备金
C.监管机构下拨的资金
D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金
第9题:
第10题: