邮政银行消费者权益保护知识竞赛

()又称"阳光私募",该产品是借助信托公司发行的.经过监管机构备案,资金实现第三方银行托管,有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。A、证券投资信托B、券商资产管理C、私募股权投资D、基金专户理财

题目

()又称"阳光私募",该产品是借助信托公司发行的.经过监管机构备案,资金实现第三方银行托管,有定期业绩报告的投资于股票市场的基金。

  • A、证券投资信托
  • B、券商资产管理
  • C、私募股权投资
  • D、基金专户理财
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第1题:

我国私募机构的资产管理业务主要是( )。

A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.创业投资基金
D.以上都是

答案:D
解析:
各类资产管理业务; 私募基金管理机构可以从事私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等募集和管理业务。

第2题:

(2017年)对于私募基金的备案,下列表述错误的是( )。

A.委托托管机构托管基金财产的,应当报送托管协议
B.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别
C.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管
D.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监管机构认可

答案:D
解析:
中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

第3题:

适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对( )和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人


正确答案:D
解析:适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

第4题:

有关私募投资基金说法正确的是()。
Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等
Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批
Ⅲ.可以非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理
Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
私募投资基金(以下简称“私募基金”),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式,一是,非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理的,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业;二是,证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

第5题:

对于私募基金的备案,以下表述错误的是()。

A.委托托管机构托管基金财产的,必须报送托管协议
B.我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管
C.私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可
D.私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别

答案:C
解析:
C项,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

第6题:

私募基金的资产管理业务不包括( )。

A、私募证券投资基金
B、私募股权投资基金
C、集合资金信托
D、私募风险投资基金

答案:C
解析:
私募基金的资产管理业务包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募风险投资基金、对冲基金、另类投资基金。

第7题:

(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》,关于私募基金投资运作,下列说法错误的是( )。

A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
B.私募基金可以投资公募基金份额
C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

答案:D
解析:
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式,所以D项错误。

第8题:

私募基金的资产管理业务不包括( )。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.集合资金信托

D.私募风险投资基金


正确答案:C
C[解析]私募基金的资产管理业务主要包括:私募债券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。

第9题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第10题:

根据私募基金投资运作相关规定,下列表述正确的有( )。

A、私募基金应当由基金托管人托管
B、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则
C、私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
D、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查
E、证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

答案:A,B,C,D
解析:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违法、违规的,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

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