证券公司资产管理业务知识

单个定向资管业务能否委托某个券商开立多个专用证券账户,能否委托不同的券商开立专用证券账户?

题目

单个定向资管业务能否委托某个券商开立多个专用证券账户,能否委托不同的券商开立专用证券账户?

参考答案和解析
正确答案:《证券公司定向资产管理业务实施细则》第20条规定,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。《中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
因此定向资管业务开立证券账户仅限于以客户本人名义开立的定向资产管理专用证券账户,而不能开立普通证券账户,如客户已有普通证券账户,客户可以保留原普通证券账户,新开立定向资产管理专用证券账户,并在两个账户间转移股票份额。另2014年10月一码通实施后,客户可以就定向资管业务在某家券商开立多个证券专用账户。但不能在多家券商分别开立证券专用账户。
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相似问题和答案

第1题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立,不得由其客户普通账户转换而来。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。()


正确答案:×

第3题:

证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。( )


正确答案:×

第4题:

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户;在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。()


答案:错
解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第5题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,错误的是( )。
A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
B.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用 证券账户


答案:C
解析:
。证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账户; 基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的,每一特定客户 证券投资产品开立1个专甩证券账户。所以C选项错误。

第6题:

证券经纪业务的流程包括( )。

A.开立证券账户

B.证券询价

C.开立资金账户

D.进行交易委托

E.股权登记、证券存管、清算交割交收


正确答案:ACDE
解析:证券经纪业务的流程包括:开立证券账户,开立资金账户,进行交易委托,委托成交以及股权登记、证券存管、清算交割交收。

第7题:

下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法,不正确的是 ( )。

A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户


正确答案:C

第8题:

证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户.( )


正确答案:×
【解析】答案为B.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用.

第9题:

证券公司经营融券业务,在证券登记结算机构开立( ),用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融券所生债券的证券。

A:信用交易证券交收账户
B:融券专用证券账户
C:客户信用证券账户
D:客户信用交易担保证券账户

答案:D
解析:
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

第10题:

在()情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。

A:客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B:客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C:专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D:客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

答案:A,C
解析:
客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户,或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。上述证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。

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