金融(证券投资方向)专科

银行从事股票投资业务是其证券投资业务的重要内容之一。

题目

银行从事股票投资业务是其证券投资业务的重要内容之一。

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第1题：

下面关于分业经营的说法，正确的有()。

A:商业银行不能从事有价证券的买卖、中介、承销等证券投资业务
B:商业银行不能从事保险公司经营范围内的各项业务活动
C:经营证券业务的投资银行不能开展除保险金以外的存款及任何形式的贷款业务（如透支等）
D:保险公司既不能利用沉淀资金自行开展信贷业务，也不能进行股票投资和其他类型的实业投资
E:任何商业银行、投资银行和保险公司不能以设立子公司的名义向对方的业务范围进行渗透

答案：A,B,C,D,E
解析：
分业经营是指任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行只能经营短期间接性资产业务、负债业务和中间业务，不能从事ABCDE五项中的业务内容。

第2题：

( )是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。

A、证券发行与承销业务
B、证券经纪与交易业务
C、兼并收购业务
D、基金管理业务

答案：A
解析：
证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。选A。

第3题：

从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从( )方面介入证券投资基金业务。

A：担任基金托管人

B：担任基金管理人

C：销售基金证券

D：投资于基金证券

[


[答]] A B C D

第4题：

按照《商业银行法》的规定，商业银行投资业务禁止（ ）。
A.从事企业债券 B.向企业投资
C.向非银行机构投资 D.从事股票投资
E.从事国库券


答案：A,B,C,D
解析：
按照我国《商业银行法》规定，商业银行的证券投资仅限于信用可靠、安全性、流动性强的政府债券（如国库券）和金融债券，禁止从事企业债券、股票投资；不得向非银行机构投资，不得向企业投资。

第5题：

我国商业银行可以从事的业务有()

A:信托投资
B:股票投资
C:企业股权投资
D:购买国债

答案：D
解析：
根据《商业银行法》第四十三条规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。

第6题：

根据《商业银行法》，商业银行可以从事的是、()

A、信托投资业务
B、房地产开发业务
C、股票投资业务
D、向城市信用合作社投资

答案：D
解析：
【考点】商业银行的投资范围。详解：《商业银行法》第43条规定：商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。根据该条规定，A、B、C选项不正确，商业银行不得向非银行金融机构投资，但可以向银行性金融机构投资，所以D选项正确。

第7题：

证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

A、证券自营
B、投资银行
C、证券投资咨询
D、证券资产管理

答案：C
解析：
C
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

第8题：

根据《商业银行法》，商业银行可以从事的是()。

A.信托投资业务
B.房地产开发业务
C.股票投资业务
D.向城市信用合作社投资

答案：D
解析：
《商业银行法》第43条规定：“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产。商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。本法施行前，商业银行已向非银行金融机构和企业投资的，由国务院另行规定实施办法。”

第9题：

以下属于我国商业银行可以从事的业务是( )。

A: 信托投资
B: 股票投资
C: 企业股权投资
D: 购买国债

答案：D
解析：
根据《商业银行法》第43条的规定，我国金融业实行分生经营原则，
商业银行不得从事信托投资和证券经营业务，
不得向非自用不动产投资或者由非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。
【考点】《商业银行法》

第10题：

按照《商业银行法》的规定，商业银行投资业务禁止（　　）。

A.从事企业债券
B.向企业投资
C.向非银行机构投资
D.从事股票投资

答案：A,B,C,D
解析：
按照我国《商业银行法》规定，商业银行的证券投资仅限于信用可靠、安全性、流动性强的政府债券(如国库券)和金融债券，禁止从事企业债券、股票投资；不得向非银行机构投资．不得向企业投资。

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