金融学(本科)

内部控制制度中的业务控制包括（）A、投资管理业务控制B、信息披露控制C、信息技术系统控制D、会计系统控制E、监察稽核控制

题目

内部控制制度中的业务控制包括（）

  • A、投资管理业务控制
  • B、信息披露控制
  • C、信息技术系统控制
  • D、会计系统控制
  • E、监察稽核控制
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第1题：

企业内部控制制度设计的内容一般包括公司层面内部控制制度设计和业务层面内部控制制度设计。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。

A．经纪业务内部控制

B．研究、咨询业务内部控制

C．业务创新的内部控制

D．公支机构内部控制


正确答案：ABCD

第3题：

基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 （ ）


正确答案：×
基金管理公司内部控制可以分为内部控制制度和内部控制机制两个方面。其中，内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

第4题：

基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。


A.部门业务规章 B.内部风险控制制度
C.基本管理制度 D.内部控制大纲


答案：D
解析：
公司内部控制大纲是对公司章程规定 的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理 制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制 原则、控制环境和内部控制措施等内容。

第5题：

基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

A.内部控制大纲
B.内部控制目录
C.内部控制手册
D.内部控制流程

答案：A
解析：
基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

第6题：

以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则

C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

D:内部控制制度应合法合规


正确答案:B
解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。

第7题：

基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。

A.费用支出内部控制

B.信息技术内部控制

C.岗位职责控制

D.业务控制


正确答案：B
考10;见销售基础教材P233

第8题：

存货采购业务的内部控制制度不包括()

A职务分离制度

B请购单控制制度

C订货控制制度

D收款业务控制制度


参考答案：D

第9题：

基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

A.基本管理制度
B.部门业务规章
C.内部控制大纲
D.内部风险控制制度

答案：C
解析：
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

第10题：

监察稽核部门负责内部控制制度的综合管理，其具体职责包括()。

A:对各项业务及其操作提出内部控制建议
B:独立检查和评价有关内部控制制度的合理性
C:对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D:健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

答案：A,B,C,D
解析：
本题考查内部控制的制度建设中监察稽核部门及内部各岗位的具体职责。

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