内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
内部控制制度应合法合规
第1题:
下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
A、基本管理制度
B、内部控制大纲
C、部门业务规章
D、以上都正确
第2题:
基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容.
A.风险控制制度
B.内部控制目标
C.内部控制原则
D.内部控制环境
第3题:
基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 ( )
第4题:
下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第5题:
制定基金管理公司内部控制制度的目的之一是保护基金资产的安全与完整。 ( )
第6题:
基金管理公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )
第7题:
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。 A.公司章程 B.部门业务规章 C.内部风险控制制度 D.内部控制大纲
第8题:
根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )
第9题:
基金管理公司监察稽核的目的是( )。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
第10题:
基金公司内部控制是指( )。
A、公司内部组织结构及其相互制约的关系
B、公司内部控制制度
C、基金公司的各项规章制度
D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面