证劵从业( 旧 )
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）。A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立 D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
题目
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立
D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章
相似问题和答案
第1题：
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （ ）
第2题：
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲
基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
第3题：
基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。 （ ）
基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。基本管理制度主要包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。
第4题：
B.管理日志
C.投资管理制度
D.信息技术管理制度
第5题：
下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。
A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C、公司内部控制机制一般包括五个层次
D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。
第6题：
基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容．
A．风险控制制度
B．内部控制目标
C．内部控制原则
D．内部控制环境
89. BCD【解析】基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。风险控制制度属于基本管理制度的内容。
第7题：
基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。
A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B．监督公司内部控制制度的执行情况
C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
第8题：
根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）
基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
第9题：
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。
A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D:内部控制制度应合法合规
解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。
第10题：
B.信息披露制度
C.投资管理制度
D.信息技术制度