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关于基金公司内部监察稽核的目的,描述错误的是()。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

题目
关于基金公司内部监察稽核的目的,描述错误的是()。

A:制定内部风险控制制度
B:监督公司内部控制制度的执行情况
C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
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第1题:

基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。(1分)

A.严格授权控制

B.强化内部监察稽核控制

C.建立完善的岗位责任制度

D.建立完善的信息披露制度


正确答案:ABCD
117. ABCD【解析】基金管理公司内部控制的基本要求包括:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监察稽核控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金资产的财务风险;建立完善的信息披露制度;严格制定信息技术系统的管理制度;建立科学严密的风险管理系统。

第2题:

基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。

A.正确

B.错误


正确答案:A[解析]题目所述是内部控制基本要求中对于强化内部监察稽核控制的进一步展开论述。

第3题:

基金公司实行内部监察稽核的目的是( ).

A.揭示基金内部运作中潜在的风险

B.评价公司内部控制的合法性和有效性

C.评价基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的利益


正确答案:ABD
61. ABD【解析】评价基金经理的工作业绩是基金评级机构的责任。

第4题:

基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。

A.揭示基金运作中的潜在风险

B. 评估公司内部控制的合法性和有效性

C. 评估基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的权益


答案:A B D

第5题:

基金公司实行内部监察稽核的目的不包括以下哪一项?( )

A.揭示基金内部运作中潜在的风险

B.评价公司内部控制的合法性和有效性

C.维护基金持有者的利益

D.评价基金经理的工作业绩


正确答案:D
工作业绩评价是基金经理薪酬的决定因素之一,但并不是内部核查的内容。

第6题:

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是( )。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统


正确答案:AD
86. AD【解析】封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则。价格优先是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同时,先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。

第7题:

基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。( )


正确答案:√

第8题:

( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A.基金管理公司总经理

B.独立董事

C.督察长

D.监察稽核部总经理


正确答案:C
57.C【解析】督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围,应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

第9题:

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益


正确答案:ABCD

第10题:

基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 ( )


正确答案:×

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