金融学(本科)
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相似问题和答案
第1题：
在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。 （ ）
正确答案：×
第2题：
（ ）是指本行理财产品之间不得相互交易，不得相互调节收益。
A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
D.银行理财产品之间相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
D.银行理财产品之间相分离
答案：D
解析：
第3题：
基金管理公司和证券公司可以发行代客境外理财产品，而其他金融机构不得发行代客境外理财产品。 （ ）
正确答案：×
目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。
目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品。
第4题：
自营业务与代客业务相分离是指自营业务与代客业务分别开立独立账户；分别建立相应的风险管理流程和内控制度；代客理财资金不得用于本-行自营业务，不得通过理财产品期限设置、会计记账调整等方式调节监管指标。（）
正确答案:正确
第5题：
目前，证券公司的个人理财服务形式主要以代客进行投资操作为主。
正确答案:错误
第6题：
风险隔离包括（ ）。
A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离
D.银行理财产品之间相分离
E.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品与银行代销的第三方机构理财产品相分离
D.银行理财产品之间相分离
E.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
答案：A,B,C,D,E
解析：
以上选项均为需要风险隔离的业务。
第7题：
商业银行开展理财业务时遵循的风险隔离的“栅栏”原则要求( )。
A.理财业务与信贷业务相分离
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品之间相分离
D.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
E.设立专门的理财业务经营部门
B.自营业务与代客业务相分离
C.银行理财产品之间相分离
D.理财业务操作与银行其他业务操作相分离
E.设立专门的理财业务经营部门
答案：A,B,C,D
解析：
E项体现了商业银行开展理财业务时应遵守的统一经营管理的原则。
第8题：
什么是代客境外理财业务?
参考答案：指按照《商业银行创办代客境外理财业务管理暂行办法》请求恳求，取得代客境外理财业务资格的商业银行，受境内机构和居民私人(境内非居民除外)托付，以投资者的资金在境外举行规定的金融产品投资的经营活动。
第9题：
依照《中国民生银行代客境外理财业务管理办法》，代客境外理财业务按照具体投资产品区分，分为（）
- A、债券型代客境外理财
- B、票据型代客境外理财
- C、结构性产品型代客境外理财
- D、基金型代客境外理财
- E、组合型代客境外理财
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
证券公司流动性风险主要来自（）。
- A、代客理财
- B、自营证券业务
- C、新股（债券）发行及配售承销业务
- D、客户信用交易
- E、投放贷款
正确答案:A,B,C,D