金融市场学

证券公司在金融市场上的业务内容十分广泛，其中有相当一部分为（）业务。

题目

证券公司在金融市场上的业务内容十分广泛，其中有相当一部分为（）业务。

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第1题：

证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为()。

A.承销业务

B.代理买卖业务

C.自营买卖业务

D.委托投资业务

E.投资咨询业务


参考答案ABCE

第2题：

负债业务创新的一个趋势是（ ）。

A．在金融领域内创造金融工具

B．银行派生存款的创造

C．活期存款比重下降，定期及储蓄存款比重上升

D．在金融市场上开展金融业务


正确答案：C

第3题：

下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务


正确答案：D

第4题：

最广义的投资银行定义是指（ ）。

A.任何经营华尔街金融业务的银行
B.指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构
C.投资银行是指经营资本市场某些业务的金融机构
D.在一级市场上承销证券筹集资本和在二级市场上交易证券的金融机构

答案：A
解析：
任何经营华尔街金融业务的银行都被称为投资银行。这是投资银行最广义的定义，它既包括从事证券业务的金融机构,也包括保险公司和不动产经营公司，从事与华尔街金融活动有关的所有内容，如国际银团承销、企业证券发行和房地产及保险等。

第5题：

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A:证券资产管理业务
B:证券经纪业务
C:融资融券业务
D:证券自营业务

答案：A
解析：
略。

第6题：

《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核


正确答案：ABCD
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。

第7题：

金融创新就是()。

A:在金融领域内创造金融工具
B:银行的信用创造
C:在金融领域内各种要素实行新的组合
D:在金融市场上开展金融业务

答案：C
解析：
金融创新就是在金融领域内各种要素之间实行新的组合。具体讲，就是指金融机构和金融监管当局出于对微观和宏观利益的考虑而对金融业务、金融工具、金融机构、金融市场以及金融制度等方面所进行的开发活动和创造性变革。

第8题：

根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

A、证券公司均可以从事证券自营业务

B、证券公司均不得从事证券自营业务

C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


参考答案：D

第9题：

以下属于非银行金融机构核心业务的是（）

A.证券公司、投行业务
B.保险公司、保险业务
C.资产管理公司、不良资产处置
D.财务公司、相当企业集团内部的准银行
E.基金公司、基金管理业务

答案：A,B,C,D
解析：
非银行金融机构的核心业务：
（1） 证券公司、投行业务。
（2） 保险公司、保险业务。
（3） 资产管理公司、不良资产处置。
（4） 财务公司、相当企业集团内部的准银行。

第10题：

最广义的投资银行定义是指（ ）。
A.任何经营华尔街金融业务的银行
B.指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构
C.投资银行是指经营资本市场某些业务的金融机构
D.在一级市场上承销证券筹集资本和在二级


答案：A
解析：
任何经营华尔街金融业务的银行都被称为投资银行。这是投资银行最广义的定义，它既包括从事证券业务的金融机构，也包括保险公司和不动产经营公司，从事与华尔街金融活动有关的所有内容，如国际银团承销、企业证券发行和房地产及保险等。

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