银行招聘考试(综合知识)

多选题证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为（）。A承销业务B代理买卖业务C自营买卖业务D委托投资业务E投资咨询业务

题目
多选题
证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为（）。
A

承销业务

B

代理买卖业务

C

自营买卖业务

D

委托投资业务

E

投资咨询业务

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第1题：

下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名


正确答案：D

第2题：

根据业务平台和网络关系的紧密程度以及业务平台的系统数据和业务数据调整是否涉及网络的参数和路由调整,将业务平台可分为业务能力类、内容服务类和应用服务类三类。其中业务能力类平台与网络关系(),其系统数据修改()网络参数调整、路由修改。

A.十分密切-直接涉及

B.不密切-不涉及

C.不密切-不涉及

D.十分密切-不涉及


参考答案：A

第3题：

（ ）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容


正确答案：C

第4题：

证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为()。

A.承销业务

B.代理买卖业务

C.自营买卖业务

D.委托投资业务

E.投资咨询业务


参考答案ABCE

第5题：

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案：BD
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第6题：

证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（ ）。

A．自营业务的中介性

B．交易指令的权威性

C．自营交易的风险性

D．交易对象的广泛性


正确答案：C

第7题：

根据业务平台和网络关系的紧密程度以及业务平台的系统数据和业务数据调整是否涉及网络的参数和路由调整,将业务平台可分为业务能力类、内容服务类和应用服务类三类。其中内容服务类平台与网络关系(),其系统数据修改()除接入点以外的网络参数调整、路由修改。

A.十分密切-直接涉及

B.不密切-不涉及

C.不密切-直接涉及

D.十分密切-不涉及


参考答案：B

第8题：

下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


正确答案：ACD

第9题：

证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


正确答案：C

第10题：

下列说法正确的有（ ）。

A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答案：C,D
解析：
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

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