商业银行经营管理学
内审处理阶段，根据行领导的批示意见和内审报告的内容，由主审人起草《内审结论和处理决定》，离任审计时为《离任审计结论》，同级监督时为（）。A、《内审意见书》B、《内审结论》C、《内审处理决定》
题目
内审处理阶段，根据行领导的批示意见和内审报告的内容，由主审人起草《内审结论和处理决定》，离任审计时为《离任审计结论》，同级监督时为（）。
- A、《内审意见书》
- B、《内审结论》
- C、《内审处理决定》
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第1题：
内审报告的编制和内容应由( ) 负责。A.管理者代表B.审核组长C.审核组成员S
内审报告的编制和内容应由（ ） 负责。
A.管理者代表
B.审核组长
C.审核组成员
D.质量主管部门
正确答案：B
B。
B。
第2题：
《内审实施计划》由（）编写
- A、内审组长
- B、内审员
- C、管理者代表
- D、总经理
正确答案:A
第3题：
电话记录内容包括来电时间、( )。
A、来电单位、姓名及电话号码
B、来电内容
C、处理意见和领导批示
D、接电话记录人
参考答案：ABCD
第4题：
“内审”过程一般分为几个阶段？内审员在“内审”中要做好哪些工作？
正确答案: 分“四个”阶段：①内审的策划；②内审的实施；③编写内审报告；④跟踪审核验证。
内审员要做好的工作：
①编写内审检查表；
②向受审核方传达和说明审核要求；
③有效执行内审的实施计划；
④记录审核发现；
⑤报告审核结果并形成或不符合通知；
⑥负责对内审发现的不符合项跟踪验证；
⑦收存与审核有关的文件。
第5题：
确认事实阶段包括（）
- A、项目小组组长根据内审过程中编写的工作底稿，审核汇总形成“内审事实确认书”
- B、被审计部门对“内审事实确认书”的内容进行确认，提出确认意见并签章，如有异议，被审计部门可说明情况，并附上相关证据
- C、主审人根据“内审事实确认书”和参考被审计部门的确认意见，汇总形成“内审初步意见”
- D、与被审计单位召开会议交换意见。
正确答案:A,B,C
第6题：
内审稽核营业网点数，报告期内由银行业金融机构各级（）直接开展。
- A、内审
- B、内控
- C、稽核
- D、监察部门
正确答案:A,B,C,D
第7题：
审计组向内审部门提交的审计报告应当包括以下内容（）。
- A、实施审计的基本情况
- B、审计发现的问题
- C、对被审计领导干部履行经济责任情况的审计评价
- D、对审计发现问题的处理、整改意见
正确答案:A,B,C,D
第8题：
济南分行对企业征信机构和信用评级机构备案申请的受理和备案审查中，“行内审批手续”是指相关人员在《审查(核对)表》上签署意见后，报()审批。
A.分管行领导
B.分管处领导
本题答案：A
第9题：
审稿的程序有（）。
- A、编辑内审
- B、同行专家评审
- C、主审终审
- D、主编终审
正确答案:A,B,C
第10题：
以下关于ISMS内部审核报告的描述不正确的是？（）
- A、内审报告是作为内审小组提交给管理者代表或最高管理者的工作成果
- B、内审报告中必须包含对不符合性项的改进建议
- C、内审报告在提交给管理者代表或者最高管理者之前应该受审方管理者沟通协商，核实报告内容。
- D、内审报告中必须包括对纠正预防措施实施情况的跟踪
正确答案:D