反洗钱考试
办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的：（）。A、法定身份证明文件B、了解客户的真实身份C、核实交易合同D、以上答案都对
题目
办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的：（）。
- A、法定身份证明文件
- B、了解客户的真实身份
- C、核实交易合同
- D、以上答案都对
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相似问题和答案
第1题：
金融机构识别客户身份时以下说法哪些正确。()
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新
B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
参考答案：ABCD
第2题：
票据业务必须以真实的商品交易为基础是（）稽核的内容。
- A、票据承兑业务
- B、票据贴现业务
- C、票据转贴现业务
- D、以上皆是
正确答案:D
第3题：
办理票据贴现业务时,贴现申请人必须提供与出票人或其前手之间交易合同和与交易合同相吻合的增值税发票。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：对
第4题：
银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份，应采取哪些措施（）
- A、审核相关证明文件和资料
- B、到相关部门查询客户身份信息和资料
- C、实地查看
- D、了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
正确答案:A,B,C,D
第5题：
银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份．应采取哪些措施（）
- A、审核相关证明文件和资料
- B、到相关部门查询客户身份信患和资料
- C、实地查看
- D、了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
正确答案:A,B,C,D
第6题：
商业汇票转贴现（买断）业务的管理类资料主要包括：（）、商业汇票转贴现申请审批表、票据业务申办委托书、委托人及代理人身份证复印件及其他相关资料
- A、商业汇票贴现合同
- B、商业汇票转贴现（买断）合同
- C、商品交易合同
- D、贴现协议书
正确答案:B
第7题：
办理银行承兑汇票贴现业务，必须遵守以下原则（）
- A、严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。
- B、严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。
- C、严禁办理未经查询的票据贴现业务。
- D、严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。
- E、严格调查、审查、审品。
- F、制定内控严密、操作规范的管理办法。
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
票据业务必须以真实的商品交易为基础是（）稽核的内容。
A.票据承兑业务
B.票据贴现业务
C.票据转贴现业务
D.以上皆是
正确答案：D
第9题：
以下办理票据贴现业务时，应审核贴现申请人的（），不正确的是。
- A、法定身份证明文件
- B、票据原件和增值发票
- C、收入证明
- D、交易合同
正确答案:C
第10题：
网点在办理需核实客户身份的业务时，须按照相关要求核实客户身份信息，并对客户身份的（）负责。
- A、合规性
- B、真实性
- C、合法性
正确答案:B