反洗钱考试

以下哪项不是中国人民银行反洗钱监管的方式？（）A、提交报告B、现场检查C、非现场监管D、约见谈话

题目

以下哪项不是中国人民银行反洗钱监管的方式？（）

  • A、提交报告
  • B、现场检查
  • C、非现场监管
  • D、约见谈话
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第1题：

我国反洗钱非现场监管手段包括()。

A.建立监管档案

B.建立年度报告制度

C.监管质询

D.约见谈话

E.风险评估

F.考核评级


参考答案：ABCDEF

第2题：

《反洗钱非现场监管约见谈话记录》需要由()签字确认。

A.中国人民银行反洗钱工作人员

B.被谈话人

C.单位负责人

D.部门负责人


参考答案：B

第3题：

()依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。

A.中国人民银行

B.保险监管机构

C.银行监管机构

D.地方金融办


参考答案：A

第4题：

中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话结束后,应填写反洗钱非现场监管约见谈话记录,并经被约见人签字确认。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

第6题：

中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

C.《反洗钱非现场监管意见书》

D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案：C

第7题：

中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

B《反洗钱现场监管走访通知书》

C《反洗钱非现场监管意见书》

D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


参考答案：C

第8题：

我国反洗钱现场监管手段主要包括现场检查及()两种。

A.监管质询

B.约见谈话

C.风险评估

D.监管走访


参考答案：D

第9题：

监管人员到商业银行约见高级管理人员,要求其就业务活动和风险管理事项进行说明,这种监管方式是()。

A、现场检查

B、非现场监

C、监管谈话

D、信息披露监管


参考答案：C

第10题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案：B

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