反洗钱考试

中国人民银行实施执法检查时,检查组向被检查人询问有关情况的,应当制作(),并由检查人进行核对。A、执法检查调阅资料清单B、执法检查询问笔录C、执法检查工作底稿D、执法检查立项审批表

题目

中国人民银行实施执法检查时,检查组向被检查人询问有关情况的,应当制作(),并由检查人进行核对。

  • A、执法检查调阅资料清单
  • B、执法检查询问笔录
  • C、执法检查工作底稿
  • D、执法检查立项审批表
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第1题:

对于现场检查处理阶段的配合措施,描述不正确的是()

A、检查单位应当在规定的时限对检查组出具的《执法检查事实认定书》等文书进行确认;

B、认为《执法检查事实认定书》所列明的问题不属实的,应当在规定时间提出书面反馈意见;

C、检查单位对检查组出具的《执法检查事实认定书》有异议的,可以拒绝签字确认;

D、对于现场检查发现的问题,被检查单位应给予高度重视,并按照中国人民银行的要求进行全面整改,指定专门部门负责监督整改措施的落实情况。


参考答案:C

第2题:

检查人员依法执行任务时,应当主动出示执法检查证件;未出示的,有关单位和个人有权拒绝检查。 ( )

A.正确

B.错误


正确答案:A

第3题:

以下关于金融机构依法享有的监督举报权说法正确的有()

A.被检查单位可以对中国人民银行的执法检查行为进行监督

B.被查单位发现检查组及其检查人员利用职权谋取私利,可依法举报和反映。

C.被查单位发现检查组及其检查人员提出与反洗钱工作无关的要求,可依法举报和反映

D.被查单位发现检查组及其检查人员泄露检查中知悉的被检查单位的商业秘密,可依法举报和反映


答案:ABCD

第4题:

实施执法检查要组成执法检查组,检查组的组成人员不得少于()人。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5

正确答案:A

第5题:

中国人民银行及其分支机构在现场检查实施前应成立现场检查组。检查组成员包括组长、主查人和检查人员。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第6题:

常务委员会执法检查结束后,执法检查组应当及时提出执法检查报告。执法检查报告包括下列内容:()

A.对所检查的法律、法规实施情况进行评价

B.提出执法中存在的问题和改进执法工作的建议

C.对所检查的有关法律、法规提出修改完善的建议

D. 对被检查单位负责人的评价


参考答案:ABC

第7题:

中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动,可以询问金融机构有关人员,要求其说明情况询问时应当制作询问笔录,询问笔录应当交被询问人核对记载有遗漏或者差错的,被询问人可以要求补充或更正被询问人确认笔录无误后,应当签名或者盖章;调查人员也应当在笔录上签名()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第8题:

检查单位应当在规定的时限内对检查组出具的《执法检查事实认定书》等文书进行确认,认为所列明的问题不属实的,应当及时与检查人员沟通,提出书面反馈意见,并附相应的书面证据资料,以便检查组进行核实。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第9题:

询问应当由两名以上检查人员实施。除在被查对象生产、经营场所询问外,应当向()送达《询问通知书》。

  • A、被查对象法定代表人
  • B、被查对象财务负责人
  • C、被查对象负责收件的人
  • D、被询问人

正确答案:D

第10题:

中国人民银行实施执法检查时,对可能灭失或者以后难以取得的证据,检查组应当经银行行长或者副行长批准后,向被检查人出具()。

  • A、执法检查调阅资料清单
  • B、执法检查工作底稿
  • C、执法检查证据登记保存通知书
  • D、执法检查通知书

正确答案:C

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