金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。A、直接负责的董事B、高级管理人员C、其他直接责任人员D、以上均是

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存（）。

第5题：

下列哪条不属于金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》受到的处罚（）。

• A、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
• B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作
• C、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
• D、对金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员要求承担刑事责任

第6题：

第7题：

第8题：

第9题：

金融机构违反反洗钱规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构进行处罚；区别不同情形采取下列措施（）

• A、责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
• B、取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
• C、责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
• D、报送公安机关

第10题：

对于存在未按规定履行客户身份识别身份、未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额和可疑处罚措施不包括（）。

• A、依法对被检举单位处以罚款
• B、依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员处以罚款
• C、对负责人员予以纪律处分
• D、建议保险监督管理部门机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作