反洗钱考试
金融机构应加强反洗钱方面的（）并根据反诜钱工作的需要及时完善反洗钱内部操作规程。A、组织B、管理C、监督D、审计
题目
金融机构应加强反洗钱方面的（）并根据反诜钱工作的需要及时完善反洗钱内部操作规程。
- A、组织
- B、管理
- C、监督
- D、审计
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第1题：
根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,各金融机构作为反洗钱义务机构,也应严格对照反洗钱国际标准,结合我国实际情况,切实提高反洗钱工作合规性和有效性。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第2题：
根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱行政主管部门要加强可疑交易线索移送和案件协查工作,相关单位要加强对线索使用查处情况的及时反馈,形成打击洗钱、恐怖融资和逃税的合力,维护金融秩序和社会稳定。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第3题：
反洗钱内部控制的意义主要表现在()。
A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求
B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要
C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础
D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件
参考答案：ABCD
第4题：
按照我国反洗钱法律法规的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
- A、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
- B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
- C、制定反洗钱内部操作规程和控制措施
- D、对工作人员进行反洗钱培训
- E、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否(),及时修改和完善相关制度。
A、安全
B、健全
C、有效
D、有益
参考答案：BC
第6题：
根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,特定非金融机构也应加强风险监测。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：正确
第7题：
《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发[2008]391号)从反洗钱内控制度建设、客户身份识别、资金监测等方面对金融机构反洗钱工作提出了具体要求,包括()。
A、明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”
B、完善反洗钱资金监测工作，提高大额和可疑交易报告的实效
C、细化反洗钱操作规程，加强反洗钱方面的审计，完善反洗钱内部操作规程
D、强调持续识别，强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险
答案：ABC
第8题：
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,()业务流程和操作规范,并定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度。
A、建立
B、健全
C、完善
D、合理设计
参考答案：D
第9题：
按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控？（）
- A、依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度
- B、金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- C、必须设立反洗钱专门机构
- D、金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- E、对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
正确答案:A,B,E
第10题：
金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。
- A、反贪污
- B、反贿赂
- C、反恐怖融资
- D、反非法集资
正确答案:C