反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()
此题为判断题(对，错)。
答案：错
第2题：
下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()
A.客户身份信息
B.客户身份资料
C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料
D.客户交易记录
参考答案：ABC
第3题：
金融机构保存的客户身份资料和交易记录能够还原客户身份识别的全部过程和结果,足以再现客户交易的全貌,它属于客户身份资料与交易记录保存哪项原则要求()
A、完整原则
B、真实原则
C、从原则
D、完全原则
参考答案：A
第4题：
执行特定类型客户身份识别的个人客户包括()
A.金融机构客户
B.私人银行客户
C.货币服务企业
D.专业服务提供机构
答案：B
第5题：
客户风险分类不是客户身份识别的内容,金融机构可根据自身情况决定是否开展此工作。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第6题：
金融机构为客户办理非面对面业务时,对客户身份识别的基本要求是什么?
答案：金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行严格的身份认证措施，采取相应的技术保障手段，强化内部管理程序，识别客户身份。
第7题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?
答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。
第8题：
金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()。
A、客户声音;
B、客户相貌;
C、客户身份
D客户身份识别的全部过程和结果
参考答案：D
第9题：
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,以下哪项是对风险较低客户的控制措施:()1.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份2.适当延长客户身份资料的更新周期3.进一步调查客户身份资料的更新周期4.在合理的交易规模内,适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度
A.1234
B.123
C.124
D.234
答案：C
第10题：
金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A、记载客户身份信息
B、记载客户身份资料
C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录
D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料
参考答案：AB