反洗钱考试
经办人员审核留存开户资料复印件后交（）审核，同时将开户资料原件退还开户单位。A、总会计B、营业室经理C、主管行长D、以上均是
题目
经办人员审核留存开户资料复印件后交（）审核，同时将开户资料原件退还开户单位。
- A、总会计
- B、营业室经理
- C、主管行长
- D、以上均是
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相似问题和答案
第1题：
批量开户要审核并及时维护客户资料，可不必留存复印件。
正确答案:错误
第2题：
企业提供开户资料复印件右侧均加盖（）。此三套章应位于复印件右侧成一列，顺序不得颠倒。
- A、开户单位公章、“原件与复印件相符”（同时加盖经办人、复核人名章）章、信用社业务章
- B、“原件与复印件相符”（同时加盖经办人、复核人名章）章、开户单位公章、信用社业务章
- C、信用社业务章、开户单位公章、“原件与复印件相符”（同时加盖经办人、复核人名章）章
- D、以上顺序都可以
正确答案:B
第3题：
因开户资料不齐需补充资料的，应将现有资料留存，客户补充资料时只需审核新提供的开户资料。()
本题答案：错
第4题：
开户申请人提供的开户资料经开户银行审核同意后，将开户申请书交（）签字并加盖业务公章。
- A、信贷主管
- B、客户经理
- C、会计主管
- D、综合柜员
正确答案:C
第5题：
经办柜员办理有权机关查询业务后，需登记《协助有权机关查询、冻结、扣划登记簿》并签字后，交柜台经理审核签字。经办柜员请执法人员在登记簿上签字，并将回执单等资料交执法人员。（）等资料粘贴在登记簿背面。
- A、查询存款通知书原件；
- B、回执单复印件（查询账户清单无需留存复印件）；
- C、执法人员工作证件复印件；
- D、业务通知书。
正确答案:A,B,C,D
第6题：
在办理开户业务时，各支行要应加强对（）的审核，做到所有签字环节由（）。
- A、开户相关证明复印件；有权人进行签字
- B、开户相关证明原件；经办人进行签字
- C、开户相关证明原件；有权人进行面签
- D、开户相关证明复印件；经办人进行签字
正确答案:C
第7题：
经办柜员初审客户提交资料，应做到（）。
- A、审核客户提交的所有申请资料是否齐全
- B、审核表单填写账号等要素是否完整、准确
- C、审核账户名称与账户是否一致
- D、审核原件无误后，留存上述资料的复印件并加盖“与原件核对一致”签章及个人名章
- E、若审核不通过，将资料退回客户
正确答案:A,B,C,D
第8题：
证券账户开户复核员实时复核时，须确认合格后在注册申请表上注明“已审核”并签名，同时加盖开户业务专用章后，将资料交还经办人；经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。
第9题：
支行在审核客户资料原件后，应留存资料复印件，复印件上只需要加盖客户公章。
正确答案:错误
第10题：
除非（），单位客户不得以营业执照正本复印件、基本存款账户开户许可证复印件、身份证件复印件代替营业执照正本、基本存款账户开户许可证原件、身份证件原件开立银行结算账户。
- A、经主管审核同意
- B、经客户经理审核同意
- C、企业集团总公司将集团内设所属机构证件原件交拟开户行总行各客户关系维护部门
- D、经开户行分管行长
正确答案:C