反洗钱考试

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。

题目

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核。

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

保险公司应当按照客户特点或者账户属性，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第2题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级?()

A、地域

B、业务

C、行业

D、客户是否外国政要


答案：ABCD

第3题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级,在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱(地区)客户的风险等级应()来自于其他(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于


参考答案：A

第4题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑()是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。

A、地域

B、业务

C、行业

D、客户


参考答案：ABCD

第5题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应()来自于其他国家(地区)的客户。

A、高于

B、略高于

C、低于

D、略低于


参考答案：A

第6题：

按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

行各级机构均应按照客户的特点或账户的属性,并考虑(),划分客户洗钱风险等级,并在持续关注的基础上适时调整风险等级。

A.地域

B.客户行为

C.客户年龄

D.开户日期


答案：A

第8题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级。

A、风险;

B、客户;

C、VIP;

D、服务。


参考答案：A

第9题：

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分客户风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第10题：

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()

A、客户的特点或者账户的属性

B、信用等级

C、地域

D、业务

E、行业


参考答案：ACDE

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