反洗钱考试
对私客户与华夏银行建立客户关系如为代办不需登记代办人的信息是（）。A、姓名B、性别C、联系电话D、婚姻关系
题目
对私客户与华夏银行建立客户关系如为代办不需登记代办人的信息是（）。
- A、姓名
- B、性别
- C、联系电话
- D、婚姻关系
相似问题和答案
第1题：
个人办理电汇时，应按照客户身份识别相关规定执行，对客户（含客户本人、代办人）证件进行联网核查，不需打印、上传核查记录。
正确答案:错误
第2题：
当办理重点产权类业务，如补卡业务时，如为他人代办，代办人须持双方有效身份证件原件到现场办理，留存相关证件且代办人签字确认，还需现场签订法律承诺书（）
正确答案:正确
第3题：
A.非代理人代办指非职业性中介代办，不包括渠道的代理人或销售人员的代办
B.A客户委托其配偶B到公司办理保全业务，属于非代理人代办件
C.A客户委托其保单销售人员C代为办理理赔业务，属于非代理人代办件
D.非代理人代办件，只需在影像留存委托书即可，无需录入了LA400
E.代理人代办件的代办信息须完整录入LA400
答案：ABD
解析：非代理人代办指非职业性中介代办，不包括渠道的代理人或销售人员的代办。A客户委托其配偶B到公司办理保全业务，属于非代理人代办件。非代理人代办件，只需在影像留存委托书即可，无需录入了LA400。非代理人办证是一种不提倡的行为，中途会有很多麻烦的事项！
综上所述答案为ABD
第4题：
对公客户与华夏银行建立客户关系无需提供的证件是（）。
- A、营业执照
- B、税务登记证
- C、组织机构代码证
- D、缴税凭证
正确答案:D
第5题：
客户办理基金定期定额申购业务的签约、变更及解约业务需要提供的材料本人法定身份证件、证券卡，如为代办的还须提供代办人的身份证件。
正确答案:错误
第6题：
对于代理办理投资金条业务，正确的做法应为（）
- A、持代办人身份证件即可
- B、持客户本人身份证件即可
- C、由代办人持客户本人及代办人有效身份证件办理
- D、不需要身份证件
正确答案:C
第7题：
营业代办证件要求：营业前台个人客户代办所需的证件为机主有效证件原件和代办人有效证件原件（）
正确答案:正确
第8题：
B:房地产登记代办服务对象只限于限制行为能力人
C:房地产登记代办服务只能由房地产经纪人提供
D:房地产登记代办可以节省房地产权利人的时间、精力
第9题：
个人用户委托他人代办的通信业务时，在登记信息时，不必登记代办人的有效证件类别、有效证件所载的姓名和编号。
正确答案:错误
第10题：
以其他方式与客户建立业务关系是指：客户以（）以外的方式与华夏银行建立相对固定业务关系的情况，如租用保管箱业务等。
- A、开立账户
- B、签发凭证
- C、代办开户
- D、签订协议
正确答案:A