反洗钱考试
根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）A、开户B、交易密码挂失C、修改客户身份基本信息D、申购基金
题目
根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
- A、开户
- B、交易密码挂失
- C、修改客户身份基本信息
- D、申购基金
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相似问题和答案
第1题：
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定 的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1)从事 证券交易时间，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有 控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上；
(2)账户状态，要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交 易结算状态正常；（3)信誉状况，要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4)资产状况，客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5)投资风格及业绩，要求客户投资风格稳 健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6)关联关系，客户为非证券公司股东 或关联人。
(2)账户状态，要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交 易结算状态正常；（3)信誉状况，要求客户信誉良好，无重大违约记录；（4)资产状况，客 户具有符合要求的担保品和较强的还款能力；（5)投资风格及业绩，要求客户投资风格稳 健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力；（6)关联关系，客户为非证券公司股东 或关联人。
第2题：
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》和《金融机构客户身份资料及交易保存办法》，制定了以下理赔业务反洗钱规则；理赔金额为（）元以上的，必须要求客户提供“客户身份资料登记表”，并在理赔案卷内留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件。
- A、10000
- B、5000
- C、8000
正确答案:A
第3题：
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,进行反洗钱调查时,下列哪一种作法是不允许的?()
A、调查人员不少于2人
B、调查人员出示合法证件和调查通知书
C、询问金融机构有关人员，要求其说明情况
D、询问时进行现场录音，做为调查资料留存
参考答案：D
第4题：
在进行信用交易时，客户（）。
- A、必须在证券公司开立现金账户
- B、不必在证券公司开立保证金账户
- C、不必在证券公司开立任何账户
- D、必须在证券公司开立保证金账户
正确答案:D
第5题：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
- A、接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
- B、客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
- C、是证券公司的正式员工
- D、拓展服务范围，提供证券投资顾问服务
正确答案:C
第6题：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A． 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
B． 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C． 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D． 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
B． 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产
C． 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料
D． 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案：D
解析：
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
第7题：
理财业务签约时可由转出账户客户本人办理，也可由他人代办，他人代办需同时提交转出账户客户和代办人的身份证。
正确答案:错误
第8题：
代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第9题：
根据《反洗钱法》规定，以下哪种说法是正确的（）
- A、金融机构可根据自身需要决定是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
- B、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
- C、客户由他人代理办理业务的，如代理人有授权委托书的，则不必对代理人的身份进行核对、登记
- D、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁
正确答案:B
第10题：
个人用户委托他人代办的通信业务时，在登记信息时，不必登记代办人的有效证件类别、有效证件所载的姓名和编号。
正确答案:错误