反洗钱考试

根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（　）或者其他身份证明文件进行核对并登记。A、两人的代理协议B、代理人的身份证件C、被代理人的委托书D、被代理人的身份证件

题目

根据《中华人民共和国反洗钱法》，客户由他人代理办理业务时，金融机构应对（　）或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • A、两人的代理协议
  • B、代理人的身份证件
  • C、被代理人的委托书
  • D、被代理人的身份证件
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第1题：

根据《反洗钱法》及相关规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.受益人


参考答案：C

第2题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对( )的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.委托人

B.受委托人

C.代理人

D.被代理人


答案：CD

第3题：

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.客户


参考答案：C

第4题：

客户由他人代理在金融机构办理业务的,金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记,可以不对代理人审核。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第5题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在下列需核对客户身份证件和其他身份证明文件的业务中描述不正确的是()。

A、建立业务关系

B、为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑换等一次性金融服务

C、客户由他人代理办理业务的

D、客户人身保险、信托等业务合同的受益人不是客户本人的


参考答案：B

第6题：

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。（ ） A．对 B．错


正确答案：×
根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行需对代理人和被代理人的身份证明文件进行核对并登记。在出现问题时，才能及时追溯责任。

第7题：

根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当只对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第8题：

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的身份证明文 件进行核对并登记。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第10题：

客户由他人代理在金融机构办理业务的，当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记，可以不对代理人审核。()


参考答案：错

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