反洗钱考试

其他行业自律组织按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和（）。A、业务共享B、资源共享C、信息共享

题目

其他行业自律组织按照中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求，配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和（）。

  • A、业务共享
  • B、资源共享
  • C、信息共享
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题：

国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息( )机制。

A、查询

B、共享

C、公开

D、公示


参考答案：B

第2题：

根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,国务院银行业监督管理机构应当和( )建立监督管理信息共享机制( )。

A、财政部门

B、审计部门

C、中国人民银行

D、国务院其他金融监督管理机构


正确答案：CD

第3题：

按照我国《保险法》的规定，国务院 保险监督管理机构应当与中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。( )


参考答案：对

第4题：

国务院银行业监督管理机构有权对银行业自律组织的活动进行指导和监督。

A正确

B错误


A
略

第5题：

（ ）负责统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布。

A.中国人民银行

B.财政部

C.国务院证券业监督管理机构

D.国务院银行业监督管理机构


正确答案：D

第6题：

商业银行应当按照()的规定确定代销业务的销售渠道。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院金融监督管理机构

D.国务院保险业监督管理机构


参考答案：C

第7题：

按照《中华人民共和国银行业监督管理法》规定,银行业金融机构业务范围内的业务品种,应当按照规定经()审查批准或者备案。

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院证券监督管理机构

D、国务院保险监督管理机构


答案：A

第8题：

以下哪项属于国务院银行业监督管理机构的监管职责范围？（ ）

A．对银行业市场实施准人管制

B．自主制定银行业金融机构的审慎经营规则

C．对银行业自律组织的活动进行指导和监督，银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构批准

D．对银行业金融机构所有股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查


正确答案：A
【 考点】银行业监督管理机构的监管职责范围
【 解析】《银行业监督管理法》第17条规定："申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行业监督管理机构应当对股东的资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况进行审查。"D项错误。第19条规定："未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。"A项正确。第21条第1款规定： "银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。"B项错误。
第31条规定："国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构备案。"故C项错误。

第9题：

国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章 程应当报（ ）备案。

A．国务院

B．中国人民银行

C．国务院银行业监督管理机构

D．银监会省一级派出机构


正确答案：C
《银行业监督管理法》第三十一条规定，国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构备案。故选C。

第10题：

国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行领导和监督。（）


正确答案:错误

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