反洗钱考试

在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利？（）A、拒绝调查的权利B、清点并保存封存清单的权利C、逾期自动解除封存的权利D、逾期自动解除冻结的权利

题目

在反洗钱调查中，金融机构不具有下列哪项权利？（）

  • A、拒绝调查的权利
  • B、清点并保存封存清单的权利
  • C、逾期自动解除封存的权利
  • D、逾期自动解除冻结的权利
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第1题：

金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利

A.拒绝调查的权利

B.核对、补充和更正询问笔录的权利

C.清点及封存清单的权利

D.逾期自动解除冻结的权利


参考答案：ABCD

第2题：

在反洗钱行政调查过程中,金融机构作为被调查机构,应履行的义务有哪三项?


答案：一配合调查义务。即在反洗钱行政主管部门调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持;按要求向调查人员说明情况，协助查阅、复制、封存有关文件、资料;二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料，不得弄虚作假;三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行配合调查的义务。

第3题：

金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在5年最低保存期届满时仍未结束的，金融机构将其保存至()。

A.发洗钱调查工作结束

B.反洗钱调查工作结束之后的1年

C.反洗钱调查工作结束之后的3年

D.反洗钱调查工作结束之后的5年


参考答案：A

第4题：

在反洗钱现场调查结束时，调查组应当及时撤离金融机构现场。


正确答案:正确

第5题：

调查组在实施反洗钱调查前，应提前7天通知金融机构。


正确答案:错误

第6题：

下列说法中,不正确的()。

A、国务院反洗钱行政主管部门县一级派出机构不具有反洗钱行政处罚权

B、国务院反洗钱行政主管部门设区的市一级以上派出机构不具有反洗钱调查权

C、国务院反洗钱行政主管部门县一级派出机构可以对辖内金融机构实施反洗钱现场检查

D、国务院反洗钱行政主管部门部分省一级派出机构不具有反洗钱调查权


参考答案：D

第7题：

根据《反洗钱法》的规定，下列哪项不是在反洗钱调查中采用查阅、复制措施的适用条件：

A.调查可疑交易活动

B.可疑交易活动需要进一步核查

C.通过询问金融机构工作人员仍未达到反洗钱调查目的

D.经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准


正确答案：C

第8题：

在反洗钱行政调查过程中，金融机构的义务有哪些?


答：一是配合调查义务;二是如实提供信息义务;三是不得拒绝和阻碍义务。

第9题：

在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务？（）

  • A、配合调查义务
  • B、如实提供信息义务
  • C、提供调查经费的义务
  • D、不得拒绝和阻碍义务

正确答案:C

第10题：

金融机构配合开展反洗钱调查时具有哪些权利（）

  • A、拒绝调查的权利
  • B、核对、补充和更正询问笔录的权利
  • C、清点及封存清单的权利
  • D、逾期自动解除冻结的权利

正确答案:A,B,C,D

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