反洗钱考试

基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）A、银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任B、基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任C、银行D、基金管理公司

题目

基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？（）

  • A、银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任
  • B、基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任
  • C、银行
  • D、基金管理公司
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第1题：

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，其主要责任方承担全部责任。( )


正确答案：×
【解析】答案为B。基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，承担连带赔偿责任。

第2题：

基金产品通过银行销售时，由谁承担销售阶段的客户身份识别责任？

A.银行承担主要责任，基金管理公司承担次要责任

B.基金管理公司承担主要责任，银行承担次要责任

C.银行

D.基金管理公司


正确答案：C

第3题：

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或从金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是( )。

A、基金管理公司承担赔偿责任

B、基金托管人承担赔偿责任

C、二者承担连带赔偿责任

D、二者承担按份赔偿责任(2016年基金《基金基础》考试真题)


答案：C

第4题：

基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不用承担连带赔偿责任。()


答案：错
解析：
基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，承担连带赔偿责任。

第5题：

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是（ ）。

A.二者承担连带赔偿责任

B.基金托管人承担赔偿责任

C.基金管理公司承担赔偿责任

D.二者承担按份赔偿责任


正确答案：A

第6题：

基金产品通过银行销售时，银行承担销售阶段的客户身份识别责任。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

保险产品通过银行销售时，由谁承担合同签订阶段的客户身份识别责任？

A.银行

B.保险公司

C.银行承担主要责任，保险公司承担次要责任

D.保险公司承担主要责任，银行承担次要责任


正确答案：B

第8题：

基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。（ ）


正确答案：√
基金会计以证券投资基金为会计核算主体。基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。

第9题：

(2016年)基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害时，下列说法正确的是（）。

A.基金管理公司承担赔偿责任
B.基金托管人承担赔偿责任
C.二者承担连带赔偿责任
D.二者承担按份赔偿责任

答案：C
解析：
基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任。

第10题：

在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有（ ）。
A.基金管理公司
B.基金托管银行
c.中国证券登记结算有限责任公司 D.基金代销机构


答案：A,C
解析：
答案为AC。目前，在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公 司自身和中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算公司”）。

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