反洗钱考试

（）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。A、现场检查工作底稿B、现场检查取证记录C、现场检查事实认定书D、现场检查意见书

题目

（）由检查人员、主查人及证据提供人、被查单位负责人分别签字或盖章，并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

  • A、现场检查工作底稿
  • B、现场检查取证记录
  • C、现场检查事实认定书
  • D、现场检查意见书
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：

现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。

A、主查人

B、检查组长

C、被查单位经办人

D、被查单位负责人


参考答案：AD

第2题：

反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。

A、检查组组长

B、被查单位负责人

C、检查组组长和被查单位负责人

D、主查人和检查组长


参考答案：C

第3题：

检查组调阅资料需填写《现场检查资料调阅清单》一式两份,由()签字后,向被查单位取得上述检查资料。

A.主查人

B.检查组组长

C.小组长

D.检查人员


参考答案：D

第4题：

采购合同标准文本明确，合同由双方（）。

  • A、签字或盖章
  • B、签字
  • C、法定代表人或授权代表签字并盖章
  • D、盖章

正确答案:C

第5题：

检查人员取得检查证据，应当由证据提供者签名或者盖章;未能取得签名或盖章的，该检查证据无效。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

反洗钱现场检查组对检查中发现的的问题进行取证时,被查单位证据提供人、负责人拒绝签字或者盖章的,检查人员应当在()上注明。

A、现场检查取证记录

B、现场工作底稿

C、现场检查登记保存证据材料通知书

D、现场检查事实确认书


参考答案：A

第7题：

在内控合规管理信息系统中，底稿经审核通过后，由()将确认意见录入系统。

A.被查机构

B.检查组长或主查代被查机构

C.检查组长代被查机构

D.任意检查人员代被查机构


正确答案：B

第8题：

现场检查取证记录由()分别签字或盖章,并由被查单位在所附的证据材料上加盖行政公章或业务章。

A、检查人员

B、主查人员

C、被查单位经办人

D、证据提供人

E、被查单位负责人


参考答案：ABDE

第9题：

对物证填写证据登记保存清单时，应由（）分别签字盖章

A检查人员

B记录员

C在场见证人

D被保存人


A,B,C,D
略

第10题：

检查组根据现场检查的内容，确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式（如电子版），需调阅的原始凭证、统计资料，以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制现场检查资料调阅清单一式两份，由哪些人员分别签字并保存？（）

  • A、检查组长和被查单位负责人
  • B、主查人和被查单位负责人
  • C、检查组长和金融机构提供资料人员
  • D、主查人和金融机构提供资料人员

正确答案:B

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