反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并 计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需要单 独报送前述资料。 （ ）
答案：错
解析：
证券公司及其子公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管 报表和有关资料外，证券公司还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中 国证监会报送前述资料。证券公司及其子公司单独计算、以合并数据为基础计算的净资本 等风险控制指标，应当符合中国证监会的要求。
第2题：
商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括()
A:由商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:业务实施方案
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料
B:拟申请业务介绍
C:业务实施方案
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料
答案：A,B,C,D,E
解析：
以上均属于商业银行申请开展个人理财业务需要向中国银监会报送的材料。
第3题：
李某在某电子商务平台注册，从事商品销售活动。对于李某的身份信息报送，电子商务平台经营者的正确做法是：
A.不必向市场监管部门报送李某的身份信息;
B.应当向市场监管部门报送李某的身份信息;
C.在李某属于应当办理市场主体登记的情形时，电子商务平台经营者才应当向市场监管部门报送李某的身份信息;
D.李某自愿决定是否向市场监管部门报送其身份信息。
参考答案：B
第4题：
下列各项中，有权依法对有关单位的会计资料实施监督检查的有（ ）
A.财政部门
B.税务部门
C.商业银行
D.证券监管部门
B.税务部门
C.商业银行
D.证券监管部门
答案：A,B,D
解析：
第5题：
商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料包括()。
A:有商业银行负责人签署的申请书
B:拟申请业务介绍
C:律师事务所出具的法律意见书
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料
B:拟申请业务介绍
C:律师事务所出具的法律意见书
D:商业银行内部相关部门的审核意见
E:中国银监会要求的其他文件和资料
答案：A,B,D,E
解析：
由《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第49条规定可知，A、B、D、E四个选项中全部是银行应报送的材料，C选项属于基金管理公司发售基金份额、募集基金应提交的文件。
第6题：
商业银行经核查后，发现异议信息确实有误的，应()。
A:向征信服务中心报送更正信息
B:向个人报送更正信息
C:向征信服务中心报送程序优化建议
D:检查个人信用信息报送程序
E:对后续报送的其他个人信用信息进行检查
B:向个人报送更正信息
C:向征信服务中心报送程序优化建议
D:检查个人信用信息报送程序
E:对后续报送的其他个人信用信息进行检查
答案：A,D,E
解析：
异议信息确实有误的，商业银行应当采取以下措施：向征信服务中心报送更正信息；检查个人信用信息报送的程序；对后续报送的其他个人信息进行检查，发现错误的，应当重新报送。
第7题：
商业银行申请开展个人理财业务，应当向中国银监会报送的材料有（ ）。
A.由商业银行负责人签署的申请书
B.拟申请业务介绍
C.业务实施方案
D.商业银行内部相关部门的审核意见
E.中国银监会要求的其他文件和资料
B.拟申请业务介绍
C.业务实施方案
D.商业银行内部相关部门的审核意见
E.中国银监会要求的其他文件和资料
答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第49条规定，商业银行申请需要批准的个人理财业务，应向中国银行业监督管理委员会报送以下材料：①由商业银行负责人签署的申请书；②拟申请业务介绍，包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测；③业务实施方案，包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采取的管理措施等；④商业银行内部相关部门的审核意见；⑤中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。@##
第8题：
证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需单独报送前述资料。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。
【考点】掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。见教材第七章第一节，P272。
第9题：
银行业监督机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作．并将审计结果报送监管部门。（ ）
答案：对
解析：
银行业监督管理机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作，并将审计结果报送监管部门。
第10题：
代理国库商业银行、信用社向管辖国库报送各类资料应当遵循（）。
- A、真实性
- B、合理性
- C、及时性
- D、有效性
- E、完整性
正确答案:A,C,E