反洗钱考试

中国人民银行及其地市级以上分支机构根据（）初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。A、现场检查记录B、现场检查事实认定书C、现场检查意见书D、其他证据材料

题目

中国人民银行及其地市级以上分支机构根据（）初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。

  • A、现场检查记录
  • B、现场检查事实认定书
  • C、现场检查意见书
  • D、其他证据材料
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第1题：

现场检查意见告知书内容应包括()。

A、检查时间

B、检查事项

C、检查内容

D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

E、对被查单位处理的初步意见


参考答案：ABCDE

第2题：

被查单位对现场检查意见告知书有异议的,应当在收到之日起()日内,向发出现场检查意见告知书的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述申辩意见。

A、5

B、7

C、10

D、15


参考答案：C

第3题：

中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据，制作现场检查意见告知书。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见告知书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据，制作现场检查意见书。

第4题：

中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据，制作现场检查意见告知书。


正确答案:错误

第5题：

中国人民银行及其分支机构对被查单位进行反洗钱现场检查应当立案。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

A、现场检查记录

B、现场检查事实认定书

C、现场检查意见书

D、现场检查工作底稿


参考答案：ABC

第7题：

中国人民银行及其分支机构对被查单位进行现场检查应当()。

A、立案

B、立项

C、通知

D、告知


参考答案：B

第8题：

县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

第9题：

现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。


正确答案:正确

第10题：

《现场检查意见书》应当包括（）。

  • A、检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
  • B、对被查单位处理的初步意见。
  • C、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。

正确答案:A

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