反洗钱考试
以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。
题目
以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。
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相似问题和答案
第1题：
内部控制自我评价阶段流程有哪些（）
- A、了解被评价单位基本情况
- B、组成评价工作组
- C、开展现场检查测试
- D、确定检查评价范围和重点
正确答案:A,C,D
第2题：
开展文化市场日常检查工作应当检查当事人是否持有（）、（）或者（），核查其载明事项是否与现场检查情况一致。
正确答案:相关行政许可证；备案文件；其他证明文件
第3题：
《现场检查报告》应当以()为基础,主要应包括实施检查的基本情况;被查单位的基本情况;检查出的问题与事实及检查组作出的评价;根据有关法律法规和行政规章的规定,提出拟作出的行政处罚的建议,以及拟提出的整改意见和监管要求等。
A.现场检查工作底稿
B.现场检查事实确认书
C.检查事实与评价
D.现场检查意见书
参考答案：C
第4题：
保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。
- A、会谈纪要
- B、证据调查清单
- C、A和B都是
- D、A和B都不是
正确答案:C
第5题：
检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
- A、现场检查情况
- B、现场检查总结
- C、现场检查报告
- D、现场检查通知书
正确答案:B
第6题：
以下各项中，属于企业内部评价实施阶段的包括（）。
- A、组织评价工作组
- B、了解被评价单位基本情况
- C、确定检查评价范围和重点
- D、开展现场检查测试
正确答案:B,C,D
第7题：
以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）
- A、检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
- B、现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
- C、检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
- D、对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。
正确答案:D
第8题：
反洗钱现场检查处理时,检查组组长应在()的每一页签字。
A、现场检查事实认定书
B、现场检查工作底稿
C、现场检查取证记录
D、现场检查调阅清单
参考答案：A
第9题：
现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
正确答案:错误
第10题：
“三化三达标”运用（）的考评方式，以安全评估、尽职监督检查结果为基础，综合运用各种检查结果。
- A、现场检查
- B、非现场检查
- C、现场检查与非现场检查相结合
- D、其它考评方式
正确答案:C