反洗钱考试

省级公司辖内机构发生设备丢失、毁损等情形后,需要做损失处理,单一事件损失金额()万元(含)以下的,由省公司总经理室审批,并向总公司报备。

题目

省级公司辖内机构发生设备丢失、毁损等情形后,需要做损失处理,单一事件损失金额()万元(含)以下的,由省公司总经理室审批,并向总公司报备。

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第1题:

员工有下列哪项情形的,应当在规定的处理幅度内从轻处理?()

A、主动检举揭发他人的违规行为,并且查证属实的

B、发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的

C、因不可抗力造成损失、毁损的

D、在处理期间内再次违规的


答案:A

第2题:

中心支公司辖内有下列哪些( )情形之一的,若该中心支公司不是本条第(一)项中所列的发案机构,给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级(职)以上处分、主要负责人记大过以上处分。

A.发生单个案件,涉案金额500万元以上或造成损失50万元以上的;

B.一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件;

C.一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件;

D.一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上;

E.一年内发生案件累计损失金额100万元以上;

F.一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业;

G.一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证;


正确答案:ABCDEFG

第3题:

三级架构省级分公司销售人员违规查处工作主要内容不包括哪项()

A.建立本辖违规查处工作机制,监督辖内机构落实违规查处工作

B.及时处理、流转涉嫌违规件,监督指导所辖地市级分公司涉嫌违规件的查处工作

C.调查违规人员涉嫌违规行为是否成立

D.定期完成全辖销售人员违规查处信息统计、分析和上报工作


答案:C

第4题:

业主发生财物丢失或毁损时,物业服务企业应该承担相应的赔偿责任的情形及条件包括()

  • A、财物丢失或毁损情况发生在本物业管理区域内
  • B、物业服务合同约定有财物保管服务
  • C、物业服务企业在其职责范围内未尽到安全防范义务或未配置应有的安全防范设备,对财物丢失或毁损有过错
  • D、业主对财物丢失或毁损无过错
  • E、因不可抗力造成财物丢失或毁损

正确答案:B,C

第5题:

“器材处理亏损”核算建设单位发生的设备盘亏减盘盈后的净损失和设备毁损。


正确答案:错误

第6题:

在建工程发生单项或单位工程报废或毁损,减去残料价值和过失人或保险公司等赔款后的净损失,计入继续施工的工程成本;如为非常原因造成的报废或毁损,或在建工程项目全部报废或毁损,应将其净损失直接计入当期营业外支出。( )


正确答案:√
在建工程发生单项或单位工程报废或毁损,减去残料价值和过失人或保险公司等赔款后的净损失,计入继续施工的工程成本;如为非常原因造成的报废或毁损,或在建工程项目全部报废或毁损,应将其净损失直接计入当期营业外支出。

第7题:

损失是指在运输中或与运输有关或在承运人提供的其它服务时发生的损失,包括()、丢失、部分丢失或其它损坏。

  • A、死亡
  • B、受伤
  • C、延误
  • D、毁损

正确答案:A,B,C,D

第8题:

以下哪些是需税务机关批准后才允许在税前扣除的损失()

A.存货盘亏.毁损.报废损失

B.流动资产盘亏.毁损.报废损失

C.处置固定资产发生的净损失

D.不处置固定资产发生的净损失


参考答案:A

第9题:

客户服务协调工作中分公司营运部的工作职责包括()

  • A、制定和完善本机构协调工作实施细则
  • B、指导辖内机构协调工作的开展并组训培训
  • C、检查、追踪辖内机构转办任务的处理情况,协调处理重大或紧急转办任务
  • D、审核辖内机构收集上报的知识信息和其他需求申请,以分公司为单位上报

正确答案:A,B,C,D

第10题:

由于保管不善等原因造成的产品毁损和变质所发生的损失应作为非正常废品损失处理。


正确答案:错误

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