反洗钱考试
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。
题目
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。
- A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
- B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
- C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
- D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。
相似问题和答案
第1题：
A、涉及反洗调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗调查工作结束
B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的，可以按照交易记录的保存期限保存
C、同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的，应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录
D、客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年
第2题：
A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料
C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理
第3题：
A、内控机制建设
B、KYC/CDD,客户资料和交易记录保存
C、大额和可疑交易识别与报告
D、宣传与教育培训
第4题：
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（ ）材料应当至少保存20年。
A．有关开户、变更、销户的客户资料档案
B．交易结算记录
C．错单记录
D．客户投诉档案
《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
第5题：
客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
第6题：
A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可以交易报告
B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规
C、合法深慎
第7题：
以下说法不正确的是( )。
A．在离职后，可以透露客户资料和交易信息
B．客房隐私保护是商业银行必须承担的一项重要义务
C．银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
D．在受雇期间不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，不得透露任何客户资料和交易信息
解析：离职后也不可以透露客户资料和交易信息。
第8题：
下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：
A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年
B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年
C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年
D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年
第9题：
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资科、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。()
第10题：
银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝分法修改客户资料。()