反洗钱考试
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相似问题和答案
第1题：
客户身份识别制度中的受益人指的是什么?
答案：也称“受益权人”、“实际受益人”、“最终受益人”。“受益人”指最终拥有或控制客户的自然人，以及以自己名义进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人。
第2题：
客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户（）
- A、提供服务
- B、开立匿名账户
- C、与其进行交易
- D、开立假名账户
正确答案:A,B,C,D
第3题：
客户身份识别禁止性规定指的是什么()
A、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B、不得为客户开立匿名或者假名账户
C、不得将客户的身份资料对外公开
答案：AB
第4题：
客户身份识别的禁止性条款是什么？
正确答案: 客户身份识别的禁止性条款是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名或者假名账户。
第5题：
为什么要重新识别客户身份？
正确答案: 因为金融机构在与客户的业务关系持续过程中，客户的身份信息和其他有关情况可能已经发生变化，如客户变更姓名或名称、住所、注册资本、法定代表人、经营范围、股权结构等，客户的职业、收入状况、财务状况、资信状况、资金来源等也处于变化状态，而即使客户的身份信息和其他有关情况并未发生变化，但客户的交易行为及其风险偏好发生了明显变化或出现了异常，这都要求金融机构对客户的真实身份进行重新识别，确认交易是否可疑，原有的代理关系或受益关系是否已发生变化。
第6题：
下列说法正确的是：
A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。
B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。
D.客户身份识别是一个持续的过程。
正确答案：D
第7题：
下列对客户身份识别的说法正确的是（）
- A、客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。
- B、客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。
- C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。
- D、客户身份识别是一个持续的过程。
正确答案:D
第8题：
客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户()
A.提供服务
C.开立匿名账户
B.与其进行交易
D.开立假名账户
参考答案：ABCD
第9题：
客户身份识别制度指的是什么？
正确答案: 是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份，同时，了解客户的职业情况或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源等。
第10题：
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的需负什么法律责任？
正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。