交通银行考试
券商集合资产管理计划成立必须具备三个条件，以下说法错误的是（）。A、募集资金规模在50亿元人民币以下B、单个客户参与金额不低于5万元人民币C、客户人数在200人以下D、首次单笔认购金额不低于100万元人民币
题目
券商集合资产管理计划成立必须具备三个条件，以下说法错误的是（）。
- A、募集资金规模在50亿元人民币以下
- B、单个客户参与金额不低于5万元人民币
- C、客户人数在200人以下
- D、首次单笔认购金额不低于100万元人民币
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相似问题和答案
第1题：
___投资类产品是以券商小集合、定向资产管理和专项资产管理为主的理财计划。
A.基金专户理财
B.信托投资
C.证券投资依托
D.券商资产管理
参考答案：D
第2题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。
A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
答案：C
解析：
C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第3题：
关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第4题：
券商集合资产管理计划的信息披露方式包括（）。
- A、集合资产管理季度报告
- B、托管季度报告
- C、集合资产管理年度报告
- D、托管年度报告
- E、其他临时通告
正确答案:A,B,C,D,E
第5题：
关于“基金管理公司特定多客户资产管理计划”与“代理券商集合理财计划”，以下说法错误的是（）。
- A、都是农业银行代销理财产品
- B、都由农业银行作为资产管理人
- C、都可由农业银行作为资产托管人
- D、都由专业的投资理财机构向客户提供理财服务
正确答案:B
第6题：
下列说法正确的是()。
A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支
答案：B,D
解析：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
第7题：
集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）
A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模
B.投资者人数不少于5人。
C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
B.投资者人数不少于5人。
C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
答案：B
解析：
集合资产管理计划成立应当具备下列条件:
第一，募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
第二，募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模。
第三，投资者人数不少于2人。
第四，符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
第一，募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
第二，募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模。
第三，投资者人数不少于2人。
第四，符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
第8题：
我行代销资产管理计划业务包括( )
A、基金管理公司的公募基金业务
B、基金管理公司(子公司)特定多个客户资产管理计划(基金专户)
C、证券公司集合资产管理计划(券商资管)
D、信托公司集合资金信托计划(信托计划)
参考答案：ABCD
第9题：
证券公司集合资产管理计划满足什么条件方能成立？
正确答案:集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。集合计划同时满足以下条件，方能成立：a.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；b.募集金额不低于3000万元人民币；c.客户不少于2人；d.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；e.中国证监会规定的其他条件。
第10题：
证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。
正确答案:证券公司