民生银行考试

下列（）公司大多存在设立门槛低、缺乏监管、信息披露不完善的特点。A、投资管理公司B、资产管理公司C、担保公司D、商业银行E、典当行

题目

下列（）公司大多存在设立门槛低、缺乏监管、信息披露不完善的特点。

  • A、投资管理公司
  • B、资产管理公司
  • C、担保公司
  • D、商业银行
  • E、典当行
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,E
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第1题：

基金管理公司设立监管

基金管理公司的主要发起人应当是（ ）。

A．证券公司

B．商业银行

C．信托投资公司

D．市场信誉较好、运作规范的上市公司


正确答案：AC

第2题：

基金管理人由依法设立的（　）担任。

A:商业银行
B:证券公司
C:信托投资公司
D:基金管理公司

答案：D
解析：
我国《证券投资基金法》第十二条规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

第3题：

根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为()。

A.完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光

B.建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制

C.督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料

D.督促商业银行严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力


正确答案：ABCD

第4题：

根据《关于提高上市公司质量的意见》，上市公司诚信建设的工作举措为（）。

  • A、完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以公开曝光
  • B、建立上市公司及其控股股东或实际控制人的信贷、担保、信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制
  • C、督促商业银行严格审查上市公司董事会或股东大会批准对外担保的文件和信息披露资料
  • D、督促商业银行严格审查上市公司对外担保的合规性和担保能力

正确答案:A,B,C,D

第5题：

对基金管理公司的市场准入监管主要有()。

A:基金管理公司设立审批
B:基金管理公司重大事项变更审核
C:基金管理公司分机构设立审核
D:基金管理公司股权处置监管

答案：A,B,C,D
解析：
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

第6题：

下列金融机构中，由中国银行业监管委员会负责监管的有()。

A:财务公司
B:期货公司
C:信托投资公司
D:金融租赁公司
E:金融资产管理公司

答案：A,C,D,E
解析：
中国银监会是国务院直属正部级单位。它根据国务院授权，统一监督管理商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行等银行业金融机构，以及金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司和由中国银监会批准设立的其他金融机构。

第7题：

证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）
①证券公司业务资质
②.证券公司管理能力
③拟投资的股票及购买数量
④.可能存在的市场风险?

A：①③
B：①②④
C：②③
D：①②③④

答案：B
解析：

第8题：

下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()：

A.《上市公司信息披露管理办法》

B.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》

C.《上市公司关联交易实施指引》

D.《证券上市规则》


正确答案：C

第9题：

甲、乙公司是某国有资产管理部门下属的两家国有独资公司，丙公司为甲公司总经理丁实际控制的有限责任公司。根据企业国有资产法律制度的规定，下列交易中，无须经该国有资产管理部门批准的是（ ）。

A.甲公司对乙公司进行重大投资
B.甲公司对丙公司进行重大投资
C.甲公司与丙公司共同投资设立企业
D.甲公司为总经理丁的贷款提供担保

答案：A
解析：
未经履行出资人职责的机构同意，国有独资企业、国有独资公司不得有下列行为：（1）与关联方订立财产转让、借款的协议；（2）为关联方提供担保；（3）与关联方共同出资设立企业；（4）向董事、监事、高级管理人员或者其近亲属所有或者实际控制的企业投资。这里的关联方是指本企业的董事、监事、高级管理人员及其近亲属以及这些人员所有或者控制的企业。同时，国家控股的企业之间不会因为同受国家控股而因此具有关联关系，所以，不能直接认定甲、乙公司之间具有关联关系。

第10题：

A资产管理公司实现股份制改造后，成功引进B公司、C公司等4家战略投资者，现下辖31家分公司，控股D公司、E公司等9家子公司。依据《金融资产管理公司并表监管指引（试行）》规定，下列选项（）是正确的。

  • A、A资产管理公司接受E公司委托处置不良资产，属集团内部交易
  • B、B公司通过投资持有C公司的股权，属集团内部交易
  • C、A资产管理公司将不良资产转让给D公司，属集团内部交易
  • D、E公司为D公司向银行借款提供担保，属集团内部交易

正确答案:A,C,D

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