民生银行考试
合规风险检查方式包括（）两种。A、现场检查和非现场检查B、日常检查和专项检查C、实地检查和非实地检查D、日常监控和专项检查
题目
合规风险检查方式包括（）两种。
- A、现场检查和非现场检查
- B、日常检查和专项检查
- C、实地检查和非实地检查
- D、日常监控和专项检查
参考答案和解析
正确答案:D
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相似问题和答案
第1题：
目前日常监管方式主要分为()。
A:全面检查和局部检查
B:现场检查和非现场检查
C:定期检查和非定期检查
D:顺序检查和随机检查
B:现场检查和非现场检查
C:定期检查和非定期检查
D:顺序检查和随机检查
答案：B
解析：
中国证监会对基金管理公司进行日常监管的方式主要分为现场检查和非现场检查两种。故本题选B。
第2题：
现场监督管理对下级国库的会计业务实地检查，包括年度例行检查、（）和专项检查。
- A、季度例行检查
- B、月度例行检查
- C、突击检查
- D、执法检查
正确答案:C
第3题：
案件风险排查工作可采取()相结合的方式进行。
A.全面检查和专项检查
B.非现场分析和现场排查
C.业务检查与合规检查
D.日常排查和专项排查
正确答案：B
第4题：
（）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。
- A、合规管理部
- B、风险管理部
- C、审计稽核部
- D、监察部
正确答案:A
第5题：
各级纪委要加大督促检查力度，持续开展（），综合运用现场检查和非现场检查等多种检查方式，把经常性检查和有针对性地抽查结合起来，强化对“权、钱、人”等重点领域和关键环节的监督检查。
- A、专项检查、特派员巡查、巡视
- B、专项检查、特派员派驻、巡视
- C、专项检查、巡视、效能监察
- D、专项检查、效能监察和专项治理
正确答案:D
第6题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。()
答案：对
解析：
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
第7题：
建设工程材料质量监督监督检查主要有（）
- A、日常监督检查、产品专项检查、现场综合检查
- B、产品专项检查、现场综合检查、整改复查
- C、现场综合检查、整改复查、产品专项检查
- D、日常监督检查、现场综合检查、整改复查、产品专项检查
正确答案:D
第8题：
（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
答案：C
解析：
现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
第9题：
反洗钱检查包括（）和专项检查。
- A、抽查
- B、常规检查
- C、现场检查
- D、非现场检查
正确答案:B
第10题：
会计检查可采取的方式有（）。
- A、现场检查
- B、非现场检查
- C、突击检查
- D、专项检查
正确答案:A,B