农村商业银行考试
下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。D、扎实推进信用风险管理
题目
下列不属于《湖北省农商行合规银行建设方案》完善内控管理制度的内容有（）。
- A、对各项业务流程进行系统梳理、优化和完善，明确各环节的岗位职责、风险要点、操作规范、合规要求，制定操作手册，强化岗位互控，加强薄弱环节管理。
- B、健全管理制度。按照“内控在前，制度先行”原则，对所有业务进行梳理，对管理制度查漏补缺，建立起能够覆盖所有部门、岗位和操作环节的规章制度，清理制度盲点，弥补制度空白。
- C、修订制度办法。对现行制度和办法进行全面清理，根据监管要求和业务发展需要，对不合时宜的及时修订和完善。
- D、扎实推进信用风险管理进系统工作，重点是七个进系统的迭代优化、数据仓库建设、GRC操作风险管理及员工行为管家系统建设、资产负债管理及流动性风险管理系统建设。
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相似问题和答案
第1题：
（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A、基本管理制度
B、业务操作手册
C、部门业务规章
D、内控大纲
B、业务操作手册
C、部门业务规章
D、内控大纲
答案：C
解析：
本题考查内部控制制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。参见教材（下册）P182。
第2题：
建立健全内部控制制度体系，除对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估外，对（ ）也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。
A.设立新机构
B.聘请新员工
C.开办新业务
D.提供新产品和服务员工培训
B.聘请新员工
C.开办新业务
D.提供新产品和服务员工培训
答案：A,C,D
解析：
建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。其中，对设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。
第3题：
合规风险的防范措施包括（ ）。
A．最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格操作规程、提高员工素质
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
正确答案：ABD
第4题：
对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是（）。
- A、内控大纲
- B、部门规章
- C、业务操作手册
- D、基本管理制度
正确答案:C
第5题：
合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
- A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
- B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
- C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
- D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究
正确答案:A,B,C,D
第6题：
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。
A:最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
B:要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C:严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D:要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
答案：A,B,D
解析：
C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
第7题：
要定期梳理完善现行制度和业务流程，强化对内控情况审视和检查，一旦发现内控薄弱的环节，就要及时加以弥补。
正确答案:正确
第8题：
农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)
解析：《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)
第9题：
以下属于一级分行测试模板内部环境中内控制度评价内容的是（）。
- A、建立健全完善内控制度体系
- B、定期梳理并及时更新各类制度
- C、制定的内部控制制度合规、有效
- D、加强对重要岗位、重要人员的管理与控制
正确答案:A,B,C
第10题：
哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容（）
- A、在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线
- B、按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线
- C、健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线
- D、强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线
- E、提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线
正确答案:A,B,C,D,E