对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试,确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致,属于内控合规管理程序中的()。
第1题:
依据《保险公司合规管理指引》(保监会令第91号),保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。()
A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度
B.参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
C.负责公司反洗钱制度的制订和实施
D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议
第2题:
第3题:
合规培训的内容,描述错误的是()。
A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训
B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训
C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动
D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训
第4题:
()需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
第5题:
新产品和服务的协议或宣传资料:需经广汽汇理()审核
第6题:
第7题:
不属于网点副职(现场主管)审核事项的有()
第8题:
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第9题:
商业银行在开展新产品和新业务之前应由哪些相关部门进行审核和认可()。
第10题:
下列事项不属于合规部门职能的是()。