银行合规考试
下列不是审计部门的合规职责是（）A、开展合规性审计B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为C、对合规工作进行独立评价D、对合规工作进行检查和评价
题目
下列不是审计部门的合规职责是（）
- A、开展合规性审计
- B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
- C、对合规工作进行独立评价
- D、对合规工作进行检查和评价
相似问题和答案
第1题：
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )
A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任
B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责
C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计
第2题：
金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()
第3题：
合规负责人是保险公司的高级管理人员，合规负责人可以兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。( )
第4题：
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第5题：
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第6题：
下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是( )。
A．协助制定法律/合规政策
B．开展法律/合规培训和教育项目
C．不需要接受内部审计部门的检查
D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造
解析：法律/合规部门的工作也需要接受内部审计部门的检查。
第7题：
商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。（ ）
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。
第8题：
银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。()
第9题：
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )
此题为判断题(对，错)。
第10题：
B.高级管理层
C.监事会
D.内部审计部门