农业银行柜员考试

单选题合规培训的内容,描述错误的是()。A 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训B 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训C 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动D 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

题目
单选题
合规培训的内容,描述错误的是()。
A

合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B

合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C

合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D

合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

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第1题:

保险公司合规管理的主要内容包括():①制定合规政策和准则;②合规风险的评估和报告;③合规调查与合规考核、问责;④合规培训。

A、①②③

B、①②④

C、①②③④

D、①③④


参考答案:C

第2题:

按照《世行合规指南》和股份公司合规制度要求,公司建立合规培训与宣传机制,通过培训与宣传,让全体员工熟知和掌握公司合规制度。目前各单位合规官和高风险人员必须( )。

A.定期进行合规培训

B.不定期进行合规培训

C.参加过基础课程合规培训


参考答案:A

第3题:

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括( )。

①制定合规政策和准则②合规风险评估、报告③合规调查④合规考核问责⑤合规培训

A.①②③

B.①④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤


参考答案:D

第4题:

商业银行合规管理的主要内容不包括()。

A.外规跟进

B.司法解释

C.合规培训

D.合规监测


正确答案:B

第5题:

合规培训的内容,描述错误的是()。

A.合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B.合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C.合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D.合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


正确答案:C

第6题:

根据培训对象的不同,合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训,合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后,可自主选择是否完成高级课程合规培训。( )

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错

第7题:

关于合规培训,描述正确的是()。

A.合规培训在合规管理内容里重要性低,可以选择性开展

B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

C.合规培训与合规文化建设无关

D.高管不需要参加合规培训


正确答案:B

第8题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。

A、重要业务活动的合规情况

B、合规评估和监测机制的运行

C、存在的主要合规风险及应对措施

D、合规培训情况


参考答案:ABCD

第9题:

关于合规检查,描述错误的是()。

A.合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B.合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C.合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D.合规检查依据的是内外部规章制度与规定


正确答案:B

第10题:

(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。

A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

答案:B
解析:
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

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