初级银行从业
多选题以风险为本的合规管理计划，包括（ ）等内容。A合规风险管理框架B特定政策和程序的实施与评价C合规培训与教育D合规风险评估E合规性测试
题目
多选题
以风险为本的合规管理计划，包括（ ）等内容。
A
合规风险管理框架
B
特定政策和程序的实施与评价
C
合规培训与教育
D
合规风险评估
E
合规性测试
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相似问题和答案
第1题：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。
A.特定政策和程序的实施与评价
B.合规风险评估
C.合规性测试
D.合规培训与教育
正确答案：ABCD
第2题：
以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。
A.合规风险评估
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
B.合规风险框架
C.特定政策和程序的实施与评价
D.合规性测试
答案：B
解析：
合规部门应制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第3题：
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
A.合规
B.业务
C.风险
D.经营
正确答案：C
第4题：
合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。
- A、合规
- B、业务
- C、风险
- D、经营
正确答案:C
第5题：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（ ）。
A:特定政策
B:程序的实施与评价
C:合规风险评估
D:合规性测试
E:合规培训与教育
B:程序的实施与评价
C:合规风险评估
D:合规性测试
E:合规培训与教育
答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第6题：
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括( )。
A.特定政策的实施与评价
B.特定程序的实施与评价
C.合规风险评估
D.合规性测试
E.合规培训与教育
B.特定程序的实施与评价
C.合规风险评估
D.合规性测试
E.合规培训与教育
答案：A,B,C,D,E
解析：
第7题：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括（）。
A.合规测试
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
B.合规培训
C.合规风险评估
D.特定政策和程序的实施和评价
E.投诉处理
答案：A,B,C,D
解析：
商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
第8题：
合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
正确答案：ABCD
第9题：
以下属于合规管理重点内容的是( )。
A．建设强有力的合规文化
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划
B．建立有效的合规风险管理体系
C．建立有利于合规风险管理的基本制度
D．实施合规风险识别和管理流程
E．制订并执行风险为本的合规管理计划
答案：A,B,C,D,E
解析：
ABCDE合规管理的重点内容包括：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、建立有利于合规风险管理的基本制度。其中，实施舍规风险识别和管理流程、制订并执行风险为本的合规管理计划属于建立有效的合规风险管理体系中的内容。故选ABCDE。
第10题：
关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。
- A、特定政策和程序的实施与评价
- B、合规风险评估
- C、合规性测试
- D、合规培训与教育
正确答案:A,B,C,D